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《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(6月21日修改)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、大連良運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司文件大良期發(fā)字（2010）007號—————————————————————————————-大連良運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第一章總則第一條為落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱“適當(dāng)性制度”），根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》、中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）《股指期貨投資者適應(yīng)性制度實施辦法（試行）》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行））》和大連良運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱“公司”）的有關(guān)規(guī)定，制定本實施辦法。第二條投資者申請開立股指期貨賬戶時，公司市場部、營業(yè)部、大通證
2、券股份有限公司（以下簡稱“大通證券”）提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱“IB業(yè)務(wù)”）的營業(yè)部（以下簡稱“IB營業(yè)部”）應(yīng)當(dāng)全面履行測試、評估職責(zé)，根據(jù)本實施辦法嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性制度操作和客戶風(fēng)險承受度調(diào)查。第三條公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理適當(dāng)性制度測試、驗證、綜合評估手續(xù)。第四條公司、營業(yè)部、IB營業(yè)部的市場開發(fā)人員，在進(jìn)行股指期貨客戶市場開發(fā)時，要根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，審慎選擇投資者。第二章股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求第五條股指期貨投資者在滿足商品期貨開戶條件的基礎(chǔ)上，還應(yīng)根據(jù)不同的客戶類型，符合股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的要求：（一）自然人1、可用資金在申請開立
3、股指期貨交易編碼前，其前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；2、股指期貨基礎(chǔ)知識測試不得低于80分；173、至前一交易日，參加股指期貨仿真交易至少累計10個交易日、20筆以上的成交記錄；或最近三年內(nèi)至少有10筆以上成交記錄的商品期貨交易經(jīng)歷；4、自然人投資者適當(dāng)性綜合評估不得低于70分。（二）一般法人1、可用資金在申請開立股指期貨交易編碼前，其前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；2、指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人和資金調(diào)撥人的股指期貨基礎(chǔ)知識測試不得低于80分；3、凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣100萬元；4、應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操
4、作流程。5、至前一交易日，法人參加股指期貨仿真交易至少累計10個交易日、20筆以上的成交記錄；或最近三年內(nèi)至少有10筆以上成交記錄的商品期貨交易經(jīng)歷；（三）特殊法人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（四）其他要求非證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者。第三章股指期貨投資者適當(dāng)性審核第六條公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部負(fù)責(zé)投資者開戶工作中所需條件和材料的檢查、培訓(xùn)工作、股指期貨基礎(chǔ)知識的測試和適當(dāng)性綜合評估工作，以上各部門設(shè)立專崗、指定專人，擔(dān)任開戶經(jīng)辦人、培訓(xùn)人、測試人和評估人；公司客服部負(fù)責(zé)投
5、資者開戶工作所需條件和材料、股指期貨基礎(chǔ)知識的測試和適當(dāng)性綜合評估的復(fù)核，客服部設(shè)立專崗、指定專人，擔(dān)任開戶的復(fù)核和客戶回訪工作。第四章股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的審核流程第七條17公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部為自然人投資者和一般法人投資者開立股指期貨賬戶前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該客戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。投資者保證金賬戶可用資金余額以公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。第八條投資者保證金賬戶可用資金余額按照以下流程進(jìn)行檢查：（一）公司原有的商品期貨客戶1、公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部的開戶崗人員，通過柜臺系統(tǒng)，查詢該客戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額，在“
6、大連良運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司股指期貨開戶審核表”（以下簡稱“審核表”）中填寫該客戶保證金賬戶余額，并在審核表開戶人欄中簽字確認(rèn)，開戶人所在部門負(fù)責(zé)人在開戶部門欄中簽字確認(rèn)。2、客服部復(fù)核人員通過柜臺系統(tǒng)，查詢該客戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額，并在審核表復(fù)核人欄中簽字確認(rèn)，復(fù)核人所在部門負(fù)責(zé)人在復(fù)核部門欄中簽字確認(rèn)。（二）公司新開客戶1、公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部的開戶崗人員按照商品期貨開戶標(biāo)準(zhǔn)審核，合格后為其開立期貨保證金賬戶，告知客戶并讓客戶存入符合標(biāo)準(zhǔn)要求的保證金。2、公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部的開戶崗人員，通過柜臺系統(tǒng)，查詢該客戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額，
7、在審核表中填寫該客戶保證金賬戶余額，并在審核表中開戶人欄中簽字確認(rèn)，開戶人所在部門負(fù)責(zé)人在開戶部門欄中簽字確認(rèn)。3、客服部復(fù)核人員通過柜臺系統(tǒng)，查詢該客戶前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額，并在審核表中復(fù)核人欄中簽字確認(rèn)，復(fù)核人所在部門負(fù)責(zé)人在復(fù)核部門欄中簽字確認(rèn)。第九條公司市場部、營業(yè)部、IB營業(yè)部為自然人投資者和一般法人投資者開立股指期貨賬戶前，應(yīng)先測試其是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。自然人投資者及一般法人投資者的指
