證券客戶經(jīng)理新員工培訓(xùn)：證券業(yè)務(wù)知識(shí)

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1、證券業(yè)務(wù)知識(shí)國(guó)海證券市場(chǎng)三部行業(yè)相關(guān)知識(shí)證券業(yè)務(wù)知識(shí)一、行業(yè)專業(yè)知識(shí)1、證券交易規(guī)則2、股票專業(yè)名詞二、行業(yè)規(guī)則三、證券行業(yè)的發(fā)展前景和職業(yè)規(guī)劃四、績(jī)效管理五、投資理財(cái)行業(yè)專業(yè)知識(shí)--證券交易規(guī)則證券交易規(guī)則一、交易時(shí)間周一至周五(法定休假日除外)上午9：30--11：30下午1：00--3：00二、競(jìng)價(jià)成交(1)競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格較高的買進(jìn)委托優(yōu)先于價(jià)格較低買進(jìn)委托，價(jià)格較低賣出委托優(yōu)先于較高的賣出委托；同價(jià)位委托，則按時(shí)間順序優(yōu)先。(2)競(jìng)價(jià)方式：上午9：15--9：25進(jìn)行

2、集合競(jìng)價(jià)(集中一次處理全部有效委托)；上午9：30--11：30、下午1：00--3：00進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)(對(duì)有效委托逐筆處理)。行業(yè)專業(yè)知識(shí)--證券交易規(guī)則三、交易單位(1)股票的交易單位為“股”，100股＝1手，委托買入數(shù)量必須為100股或其整數(shù)倍；(2)基金的交易單位為“份”，100份＝1手，委托買入數(shù)量必須為100份或其整數(shù)倍；(3)國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券的交易單位為“手”，1000元面額＝1手，委托買入數(shù)量必須為1手或其整數(shù)倍；(4)當(dāng)委托數(shù)量不能全部成交或分紅送股時(shí)可能出現(xiàn)零股(不足1手的

3、為零股)，零股只能委托賣出，不能委托買入零股。四、漲跌幅限制在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只證券的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過10%，超過漲跌限價(jià)的委托為無(wú)效委托。行業(yè)專業(yè)知識(shí)--證券交易規(guī)則五、"ST"股票在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續(xù)虧損，或虧損一年，但凈資產(chǎn)跌破面值、公司經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)重大違法行為等情況之一，交易所對(duì)該公司股票交易進(jìn)行特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。六、"T+1"交收“T”表示交易當(dāng)天，“T+1”表示交易日當(dāng)天的第

4、二天?！癟+1”交易制度指投資者當(dāng)天買入的證券不能在當(dāng)天賣出，需待第二天進(jìn)行自動(dòng)交割過戶后方可賣出。（債券當(dāng)天允許“T+0”回轉(zhuǎn)交易。）資金使用上，當(dāng)天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當(dāng)天提取，必須到交收后才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。）行業(yè)專業(yè)知識(shí)--股票專業(yè)名詞關(guān)卡將整數(shù)位或黃金分割位或股民習(xí)慣上的心理價(jià)位稱之為關(guān)卡。突破股價(jià)沖過關(guān)卡為突破，股指向上突破跌破股價(jià)沖過關(guān)卡向下突破稱為跌破反轉(zhuǎn)股價(jià)朝原來趨勢(shì)的相反方向移動(dòng)分為向上反轉(zhuǎn)和向下轉(zhuǎn)探底尋找股價(jià)最低

5、點(diǎn)過程，探底成功后股價(jià)由最低點(diǎn)開始翻升。底數(shù)股價(jià)長(zhǎng)期趨勢(shì)線的最低部分頭部股價(jià)長(zhǎng)期趨勢(shì)線的最高部分行業(yè)專業(yè)知識(shí)--股票專業(yè)名詞反彈是指在下跌的行情中，股價(jià)有時(shí)由于下跌速度太快，要到買方支撐而暫時(shí)回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小。反彈后恢復(fù)下跌趨勢(shì)。成交筆數(shù)指該股成交的次數(shù)日成交額指當(dāng)天已成交股票的金額總數(shù)多頭指股票成交中的買方空頭指股票成交中的賣方漲跌當(dāng)日股票價(jià)格與前一日收盤價(jià)格（或前一日收盤指數(shù)）相比的在百分比幅度。正值為漲，負(fù)值為跌，否則為持平開高今日開盤價(jià)在昨日收盤價(jià)之上開平今日開盤價(jià)與昨日

6、收盤價(jià)持平行業(yè)專業(yè)知識(shí)--股票專業(yè)名詞短線、中線和長(zhǎng)線：短線：市場(chǎng)用于描述15個(gè)交易日以內(nèi)的時(shí)間尺度，通常的短線過程在10個(gè)交易日左右完成；中線：市場(chǎng)用于描述20到60個(gè)交易日的時(shí)間尺度；長(zhǎng)線：市場(chǎng)用于描述200個(gè)交易日以上的時(shí)間尺度。什么是開盤價(jià)和收盤價(jià)按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未

7、成交的買賣申報(bào)仍然有效，并報(bào)原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。什么是除權(quán)與除息如果上市證券發(fā)生權(quán)益公派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。我國(guó)證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。除權(quán)（息）日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）價(jià)。除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)（息）報(bào)價(jià)=[(前收盤價(jià)—

8、現(xiàn)金紅利)+配（新）股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例]÷（1+流通股份變動(dòng)比例）行業(yè)專業(yè)知識(shí)--股票專業(yè)名詞洗盤指莊家大戶為降低拉升成本和阻力，先把股價(jià)大幅度殺低，回收散戶恐慌拋售的股票，然后抬高股價(jià)乘機(jī)獲取價(jià)差利益的行為。一般說，只要能確定股價(jià)的波動(dòng)為莊家洗盤，就應(yīng)該持籌不動(dòng)，靜待股價(jià)上漲。割肉指高價(jià)買進(jìn)股票后，大勢(shì)下跌，為避免繼續(xù)損失，低價(jià)賠本賣出股票。止損是割肉的一種，提前設(shè)立好止損價(jià)位，防止更大的損失，是短線投資者應(yīng)靈活運(yùn)用的方法，新股民使用可防止深度套牢。跌停板證券交易當(dāng)天股價(jià)的最低限度稱為跌