淺論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中

《淺論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、淺論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的地位吳純剛（北京市雙利律師事務(wù)所）一、引言國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2004年5月11日公布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令[2004]第6號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)“6號(hào)文”）要求“進(jìn)一步建立健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”，首次以部門(mén)規(guī)章性的文件提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。近幾年，隨著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理以新概念或新工作出現(xiàn)在企業(yè)管理工作中以后，律師界對(duì)于律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的地位也有些新的看法，有律師提出了律師與企業(yè)之間的關(guān)系應(yīng)突破法律顧問(wèn)的關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)參與到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作之中，甚至，也有人提出了律師不僅可

2、以參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，而且還可以做為管理工作者參與企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的看法。什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理？律師是否能夠作為管理工作者直接參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作？律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的地位是什么？筆者提出自己的粗淺看法，歡迎同仁指正。二、什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)眾所周知，任何組織在生存、發(fā)展過(guò)程中都會(huì)遇到這樣或那樣的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)做為一個(gè)組織，在運(yùn)作過(guò)程中也可能會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、環(huán)境的、人文的、市場(chǎng)的、社會(huì)的、技術(shù)的、財(cái)務(wù)的、法律的、可信性的等風(fēng)險(xiǎn)①。什么是風(fēng)險(xiǎn)？《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將風(fēng)險(xiǎn)解釋為可能發(fā)生的危險(xiǎn)。②國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T③23694-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》（簡(jiǎn)稱(chēng)GB

3、/T23694-2009）等同采用了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)際電工委員會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC指南73:2002《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)在標(biāo)準(zhǔn)中的使用指南》，將風(fēng)險(xiǎn)定義為某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO31000-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（簡(jiǎn)稱(chēng)ISO31000-2009）將風(fēng)險(xiǎn)定義為不確定性對(duì)目標(biāo)的影響（effectofuncertaintyonobiectives）。不論是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的定義還是我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的定義或者我國(guó)的語(yǔ)言詞典解釋?zhuān)颊J(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是具有不確定性的、可能發(fā)生的并可能帶來(lái)?yè)p害的情形。一般認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是有害的，但GB/T23694-2009認(rèn)為，“在某些特定領(lǐng)域，如金

4、融業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，幣值波動(dòng)既可能造成潛在損失，又是可能盈利的機(jī)會(huì)，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程越來(lái)越多地被認(rèn)為是既要關(guān)注不確定因素帶來(lái)的消極影響，又要關(guān)注這些不確定性因素的積極影響?！彪m然風(fēng)險(xiǎn)不一定都帶來(lái)?yè)p害，但面對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，做為律師，應(yīng)當(dāng)告誡企業(yè)，不要逾越法律的鴻溝。那么，什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？有人認(rèn)為，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)中不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來(lái)的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。”④也有人認(rèn)為，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性

5、。”⑤2011年我國(guó)發(fā)布了中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB／T27914-2011《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（簡(jiǎn)稱(chēng)GB／T27914-2011）。該標(biāo)準(zhǔn)指出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一部分，企業(yè)可以通過(guò)管理來(lái)控制法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)消除和預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的行為，促成和推動(dòng)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的形成和發(fā)展。三、什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理任何類(lèi)型的組織都面臨這樣的狀況（或事件），即追求成功時(shí)，機(jī)遇和危險(xiǎn)并存。通過(guò)有效的管理，可以趨利避害。⑥既然有效的管理能夠趨利避害，那

6、么，管理就必然會(huì)引起組織的高度重視。什么是管理？管理是一種廣泛的社會(huì)現(xiàn)象和社會(huì)活動(dòng)，是人們?yōu)檫_(dá)到某一預(yù)期目的而進(jìn)行的有意識(shí)、有目的的活動(dòng)。⑦《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》對(duì)管理的定義是：負(fù)責(zé)某項(xiàng)工作使順利進(jìn)行。⑧中外有關(guān)企業(yè)管理方面的著書(shū)很多，對(duì)“管理”的定義也很多。歸納起來(lái)基本上是：為了提高效益的行為。如：管理是指管理者在特定的環(huán)境中，通過(guò)計(jì)劃、現(xiàn)代企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)的控制等環(huán)節(jié)，對(duì)人力、物力、財(cái)力等資源進(jìn)行協(xié)調(diào)，以期更有效地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)目標(biāo)的過(guò)程。⑨管理是確定如何最好地使用一個(gè)企業(yè)的資源去生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)的過(guò)程。⑩所謂管理是指通過(guò)與其他人的共同努力，既有效又有效果地將工作做好的過(guò)程。?國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T

7、19000-2008《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》將管理定義為：指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。管理工作涉及到管理崗位、管理人員、管理職責(zé)、管理制度、管理方法、管理對(duì)象等等。管理工作的核心是人。理解了“風(fēng)險(xiǎn)”和“管理”的概念，就不難理解“風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念。ISO31000-2009將風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：一個(gè)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的指揮和控制的一系列協(xié)調(diào)活動(dòng)（coordinatedactivitiestodirectandcontrolanorganizationwit