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《20091124_興業(yè)銀行募集資金使用管理辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、興業(yè)銀行股份有限公司募集資金使用管理辦法（經(jīng)第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本行”）募集資金的使用與管理，最大限度地保障投資者的權(quán)益，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本辦法。第二
2、條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括：配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條本行募集資金主要用于補(bǔ)充公司資本金，嚴(yán)格按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的用途使用。第四條公司應(yīng)按照信息披露的募集資金投向和股東大會(huì)、董事會(huì)決議及審批程序使用募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況。第二章募集資金存儲(chǔ)第五條為保證資金的安全使用和有效監(jiān)管，公司實(shí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度。第六條募集資金專戶由公司董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立
3、，用于募集資金的存放和收付，并在公司申請(qǐng)公開募集資金或者非公開發(fā)行股票時(shí)，將該專項(xiàng)賬戶的設(shè)立情況及材料報(bào)相關(guān)證券監(jiān)管部門備案。募集資金專項(xiàng)賬戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第七條募集資金到位后，公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第八條公司應(yīng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1（一）公司應(yīng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）若募集資金專戶余額有變動(dòng)，公司應(yīng)及時(shí)向保薦人提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單；（三）
4、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；（四）保薦人有權(quán)隨時(shí)查詢募集資金專戶資料；（五）公司和保薦人的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。第三章募集資金使用第九條公司募集資金的使用，必須嚴(yán)格按照
5、募集說明書承諾的資金投向和計(jì)劃使用，如用于補(bǔ)充資本金，由公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)限進(jìn)行使用；如用于具體投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”），應(yīng)按本章第十一條、第十二條、第十三條、第十四條和第十五條的規(guī)定執(zhí)行。第十條本行控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人不得占用或挪用募集資金，不得利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告、公開披露募集資金使用情況。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。第十二條若募集資金用于具體投資項(xiàng)目，則該募投項(xiàng)目應(yīng)按照公司承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)
6、劃進(jìn)度完成，相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供具體的工作進(jìn)度和計(jì)劃。若投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年的；2（三）超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。確因不可抗力導(dǎo)致募集資金不能按預(yù)期計(jì)劃使用時(shí)，公司必須及時(shí)報(bào)告上海證券交易所
7、并公告。第十三條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬(wàn)或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序。公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序。第十四條募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)獨(dú)
8、立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用節(jié)余募集資金。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬(wàn)或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序。第四章募集資金投向變更第十五條公司不得隨意更改募集資金用途，如變更募集資金投向，應(yīng)依照法定程序報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。第十六條若募集資金用于具體投資項(xiàng)目，當(dāng)募集資金投向變更時(shí)
