民和股份募集資金使用管理辦法.pdf

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1、山東民和牧業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法為規(guī)范山東民和牧業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（2008年2月修訂）（以下簡(jiǎn)稱《募集資金管理細(xì)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所稱募集資金，

2、是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券或其他證券的募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，組織募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的具體實(shí)施，做到募集資金使用的公開(kāi)、透明和規(guī)范。募集資金運(yùn)用項(xiàng)目通過(guò)公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)

3、定。第四條公司應(yīng)配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第五條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第六條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批準(zhǔn)程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。第二章募集資金存儲(chǔ)第七條為保證募集資金安全使用和有效監(jiān)管，公司募集資金存放于公司董第1頁(yè)事會(huì)決定的在依法具有資質(zhì)的商業(yè)銀行開(kāi)立的專用銀行賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）。募集

4、資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過(guò)募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書(shū)面申請(qǐng)并征得深圳證券交易所同意。第八條公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時(shí)賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用賬戶。公司開(kāi)設(shè)多個(gè)募集資金專用銀行賬戶的，必須以同一募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的資

5、金在同一專用賬戶存儲(chǔ)的原則進(jìn)行安排。第九條公司在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或募集資金凈額的百分之五的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向上市公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及

6、時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳交易所備案后公告。第十條公司訂立監(jiān)管協(xié)議時(shí)應(yīng)明確該商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專用賬戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專用賬戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專用賬戶。并應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。第2頁(yè)第三章募集資金使用第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)

7、當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十二條除非國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司募集資金項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條公司進(jìn)行募集資金項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項(xiàng)目資金的支出，均首先由資金使用部門(mén)提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)

8、簽字后，方可予以付款；超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十四條公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，在支付募集資金運(yùn)用項(xiàng)目款項(xiàng)時(shí)應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)間、付款方式、付款對(duì)象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。第十五條募集資