《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報

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1、關(guān)于改進《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表填報工作有關(guān)問題的通知2003-12-3【頒布部門】中華人民共和國國家外匯管理局【文?????號】匯發(fā)〔2003〕135號【頒布日期】2003年12月3日【實施日期】2003年12月3日【時效性】有效??國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信實業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、

2、上海浦東發(fā)展銀行、中國民生銀行:?為科學(xué)、有效地組織實施《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），國家外匯管理局前段在交通銀行和興業(yè)銀行進行了數(shù)據(jù)采集、報送電子化的試點工作。在上述兩家銀行的積極配合和努力探索下，此項工作已取得了明顯成效。根據(jù)試點的效果以及各家銀行簡化報表填報工作的要求，現(xiàn)就改進《管理辦法》報表填報工作的有關(guān)問題通知如下:?一、各銀行應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格按照《管理辦法》、《國家外匯管理局關(guān)于報送<金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法>報表的通知》(匯發(fā)〔2003〕42號，以下簡稱“匯發(fā)〔2003〕4

3、2號”)、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范<金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法>報表填報工作有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2003〕70號，以下簡稱“匯發(fā)〔2003〕70號”）及本通知的有關(guān)規(guī)定，切實做好《管理辦法》報表的填報工作。?二、各銀行在保證填報數(shù)據(jù)完整性、規(guī)范性和真實性的前提下，可按規(guī)定量化指標(biāo)（見附件1“金融機構(gòu)大額和可量化可疑外匯資金交易量化指標(biāo)”）從自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足《管理辦法》表一、表二、表三（以下簡稱“三張報表”）要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)，按《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定逐月上報。?（一）

4、各銀行應(yīng)嚴(yán)格按照匯發(fā)〔2003〕42號文和匯發(fā)〔2003〕70號文規(guī)定的接口規(guī)范采集數(shù)據(jù)，并填報報表上報。（二）各銀行自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中現(xiàn)缺少“三張報表”規(guī)定數(shù)據(jù)或項目要素的，應(yīng)輔助以手工采集數(shù)據(jù)，并努力創(chuàng)造條件完善信息系統(tǒng)，逐步增設(shè)所缺的規(guī)定數(shù)據(jù)和項目要素，按匯發(fā)〔2003〕42號文和匯發(fā)〔2003〕70號文規(guī)定，確保實現(xiàn)從自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)。（三）對于實行數(shù)據(jù)信息大集中的銀行，可由數(shù)據(jù)信息集中所在地的銀行作為主報告行，從自身原始數(shù)據(jù)庫會

5、計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)，上報所在地外匯局，其下級行今后不再層層上報;數(shù)據(jù)集中所在地的外匯局應(yīng)將收集的數(shù)據(jù)上報總局并取得轄區(qū)數(shù)據(jù)進行監(jiān)管;不是數(shù)據(jù)集中所在地的分局可從總局反洗錢信息系統(tǒng)中得到轄區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)進行監(jiān)管。（四）實行從自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取數(shù)據(jù)填報報表上報的銀行，和實行數(shù)據(jù)信息大集中并由數(shù)據(jù)信息集中地銀行上報規(guī)定報表的銀行，應(yīng)事先向國家外匯管理局書面報告“實施方案”（“實施方案”內(nèi)容規(guī)范詳見附件2），經(jīng)同意后予以實施，并報當(dāng)?shù)赝鈪R局備案。（五）沒有實行

6、數(shù)據(jù)信息大集中報告的銀行，或沒有主報告行的銀行（如城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等）仍以各支行或基層分行（如外資銀行）為報告大額和可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)的基層單位，按照規(guī)定的程序報送數(shù)據(jù)。（六）各銀行沒有實現(xiàn)或不能從自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取滿足“三張報表”要求的大額和可量化可疑外匯資金交易數(shù)據(jù)的，仍按照《管理辦法》、匯發(fā)〔2003〕42號文和匯發(fā)〔2003〕70號文的規(guī)定，手工填報“三張報表”，按月上報表一、表二、表三。?三、對于不可量化可疑外匯資金交易，由銀行柜臺人員識別報告并由其內(nèi)部反洗錢機構(gòu)進行甄別和跟蹤核查后，對涉

7、嫌洗錢的，填制《管理辦法》表四附核查材料，及時按規(guī)定程序上報當(dāng)?shù)赝鈪R局;對涉嫌洗錢犯罪的，按《管理辦法》和《公安部、國家外匯管理局反洗錢合作規(guī)定》的規(guī)定報當(dāng)?shù)毓膊块T。?四、銀行應(yīng)制定出有關(guān)核查大額和可疑外匯資金交易的管理制度，對交易的識別、處理、核查、判斷、報告等作出明確、具體的操作性規(guī)定。?五、外匯局反洗錢工作人員和相關(guān)技術(shù)人員將適時對銀行從自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中直接提取相關(guān)數(shù)據(jù)上報的數(shù)據(jù)采集方式的完整性、規(guī)范性和真實性進行考核和驗收。?六、實施中如遇問題，請直接與我局聯(lián)系。?聯(lián)系人及電話:管理檢查司徐波克010－684

8、02351鐘相010－6840210668402390（傳真）信息中心朱勇010－6840202668402329（傳真）附件:1、量化指標(biāo)2、“從銀行自身原始數(shù)據(jù)庫會計數(shù)據(jù)等核