關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)規(guī)章制度

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1、實(shí)用文檔深圳市多輝農(nóng)產(chǎn)物聯(lián)網(wǎng)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為規(guī)范深圳市多輝農(nóng)產(chǎn)物聯(lián)網(wǎng)股份有限公司（以下簡稱“公司”）關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)公司股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的合法權(quán)益，保證公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市多輝農(nóng)產(chǎn)物聯(lián)網(wǎng)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制訂本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；（二）公平、公正、公開的原則；（三）對于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)

2、格依照國家法律、法規(guī)加以規(guī)范；（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《公司章程》規(guī)定的回避表決制度；（五）處理公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害公司的合法權(quán)益，不得損害股東、特別是中小股東的合法權(quán)益。第三條公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，是否損害股東權(quán)益，必要時(shí)聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估審計(jì)，或聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表意見。第二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系第四條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第五條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或者間接控制公司的法人；文案大全實(shí)用文檔（二）由上

3、述第（一）項(xiàng)法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由本制度第七條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司百分之五以上股份的法人。第一條公司與本制度第五條第（二）項(xiàng)所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。第二條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司百分之五以上股份的自然人；（二）公司董事、

4、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（三）本制度第五條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）本條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。第三條具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）根據(jù)與公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來12個(gè)月內(nèi)，將具有本制度第五條或者第七條規(guī)定情形之一；（二）過去12個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第五條或者第七條規(guī)定情形之一。第四條關(guān)聯(lián)關(guān)系，

5、是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。第三章關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)第五條本制度所稱的關(guān)聯(lián)交易，是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購買或出售資產(chǎn)；（二）對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；文案大全實(shí)用文檔（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重

6、組；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；（十一）購買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或接受勞務(wù)；（十四）委托或受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第一條公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)人的資金往來,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:（一）控股股東及其他關(guān)聯(lián)人與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)人不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出；（二）公司不得以下列方式將資金直接或間

7、接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)人使用：1、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)人使用；2、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)人進(jìn)行投資活動(dòng)；3、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)人開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；4、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)人償還債務(wù)。第二條公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。第三條公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。文案大全實(shí)用文檔第一條公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利

8、益的問題。如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。第二條公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。第三條公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款