上市公司股份認(rèn)購及增資做市商協(xié)議模版（證券公司做市商）

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1、股份有限公司股份認(rèn)購及增資協(xié)議由XXX證券股份有限公司與簽訂本《股份有限公司之股份認(rèn)購及增資協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方于年月H在簽署。甲方：xxx證券股份有限公司注冊地址：x法定代表人：乙方：注冊地址：法定代表人：鑒于：1.甲方系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)設(shè)立的具有證券承銷與保薦、證券自營等業(yè)務(wù)資格的綜合類證券公司，具備在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)的資格；2.乙方系依法設(shè)立并存續(xù)的股份有限公司。公司股份已在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌,股票簡稱：，股票代碼：O3.甲方同意擔(dān)任乙方

2、股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓的做市商。乙方擬向甲方及其他對象定向發(fā)行股份（“本次發(fā)行”），甲方同意按照本協(xié)議所規(guī)定的條款和條件對乙方進行增資，并將本次發(fā)行所取得的股票用于做市。為明確各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，各方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就本次發(fā)行事宜達成以下協(xié)議。第一條定義除上下文另有明確約定之情形外，木協(xié)議中的下列用語應(yīng)具有如下含義:各方除本協(xié)議另有規(guī)定外，系指甲方、乙方之合稱。一方指甲方、乙方屮任何一方。做市在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的

3、業(yè)務(wù)行為。掛牌就本協(xié)議而言，系指乙方股票根據(jù)適用法律法規(guī)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌交易的行為。重大不利影響系指甲方根據(jù)其合理判斷，認(rèn)為將會或可能導(dǎo)致乙方或下屬企業(yè)不能履行其在木協(xié)議項下的任何義務(wù)，或可能對木協(xié)議的合法性、有效性、拘束力或強制執(zhí)行力產(chǎn)牛重大影響的事件或情況；或乙方根據(jù)其合理判斷，認(rèn)為將會或可能導(dǎo)致甲方不能履行其在木協(xié)議項下的任何義務(wù)，或可能對木協(xié)議的合法性、有效性、拘束力或強制執(zhí)行力產(chǎn)牛重大影響的事件或情況。第二條投資條件2.1乙方本次發(fā)行的股份為人民幣普通股，每股面值1元，本次發(fā)行方案已經(jīng)由乙方股東大會審議通過

4、。2.2木次發(fā)行數(shù)量及價格2.1.1乙方本次發(fā)行的每股價格為元。2.1.2本次發(fā)行股份總計不超過萬股。甲方根據(jù)本協(xié)議的條款和條件以其合法擁有的現(xiàn)金萬元（大寫：）認(rèn)購乙方本次發(fā)行的股股份。第三條繳款、驗資及股份登記3.1在滿足木協(xié)議第4.1條規(guī)定的所有先決條件后，甲方應(yīng)在木協(xié)議生效之后，按照發(fā)行認(rèn)購公告規(guī)定的期限將其認(rèn)購股份款項足額支付至乙方指定賬戶。3.2驗資和工商變更登記乙方應(yīng)于收到甲方繳付的投資款項后，聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，并在取得驗資報告之日起【10】個工作日內(nèi)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

5、統(tǒng)中請辦理本次發(fā)行備案手續(xù)，并于辦理本次發(fā)行備案后及時向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司中請辦理股份變更登記手續(xù)，甲方應(yīng)為此提供必要的協(xié)助。乙方在完成相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股份變更登記手續(xù)后七個工作日內(nèi),將變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及股東名冊提交給甲方。各方確認(rèn)，“認(rèn)購?fù)瓿煽凇奔粗袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股份變更登記手續(xù)完成Z口。3.3自認(rèn)購?fù)瓿扇掌?，甲方作為乙方的股東按照對乙方的持股比例享有股東權(quán)利,承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)與責(zé)任。3.4自認(rèn)購?fù)瓿扇掌?，甲方與乙方其他股東按各自所持有

6、乙方股份比例共享乙方木次發(fā)行前的滾存未分配利潤。3.5本次甲方所認(rèn)購股份無限售安排，亦無自愿鎖定承諾。第四條先決條件4.1除非另有約定，甲方只有在乙方及其相關(guān)各方滿足下列全部條件時，才有義務(wù)按本協(xié)議約定向乙方支付認(rèn)購價款：1.1.1提供乙方經(jīng)審計之年度、年度財務(wù)報表；4.1?2按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，完成本次定向發(fā)行必要的法定手續(xù)或?qū)徟?4.1.3不存在任何政府機構(gòu)限制、制止、禁止、宣布無效或者其他方式阻止（或者尋求阻止）本次定向發(fā)行完成的行為或情況；4.1.4在木協(xié)議中所作出的每一項陳述和保證在所有形式和實質(zhì)方面都

7、真實、完整和正確；為完成本次定向發(fā)行目的，以上任何一條可由甲方自行決定是否放棄。第五條甲方的陳述與保證甲方在此向本協(xié)議其他各方陳述并保證如下：5.1法律地位甲方是根據(jù)中國法律合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任。5.2正式授權(quán)和拘束力甲方簽署和履行木協(xié)議是自身真實意思表示，并已經(jīng)取得所有必需的合法授權(quán)，受木協(xié)議全部條款和條件之拘束。5.3無沖突甲方簽署和履行本協(xié)議，不會違反其公司章程、內(nèi)部規(guī)定、與第三方之間的合同、中國法律、中國相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)/授權(quán)/同意/許可、中國法院的判決/裁決/命令，或與之相抵觸

8、。5.4信息披露在甲方向本協(xié)議各方披露的全部事實Z屮不存在任何虛假信息、或雖有必要披露而怠于披露的重大事項。5.5無重大違法風(fēng)險甲方無違反適用法律且可能給其資產(chǎn)、經(jīng)營帶來重大不利影響的事實，未被提起可能給其資產(chǎn)、經(jīng)營帶來重大不利彫響的相關(guān)損害賠償請求、訴訟、仲裁或其他司法程序，未開始辦理破產(chǎn)、重組或類似法律程序，且在可知范圉內(nèi)無此