私募基金管理公司財(cái)產(chǎn)分離制度模版

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1、XXX基金管理（北京）有限公司財(cái)產(chǎn)分離制度第一章總則第一條xxx基金管理（北京）有限公司（以下簡稱“本公司”）為了加強(qiáng)本公司作為私募基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制管理，保護(hù)私募基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確?；鸸芾砣斯具\(yùn)作符合《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,保障公司運(yùn)營平穩(wěn)，制定本辦法。第二條本制度是指本公司作為私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系

2、和控制措施。第三條本公司作為私募基金管理人確知建立財(cái)產(chǎn)分離制度、維持其有效性，是本公司執(zhí)行董事及管理層的責(zé)任，執(zhí)行董事承擔(dān)最終責(zé)任。第二章目標(biāo)和原則第四條本公司作為私募基金管理人制定本制度的總體目標(biāo)是：（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。（-）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第五條本公司作為私募基金管理人制定的財(cái)產(chǎn)分離制度將遵循以下原則：（一）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各

3、個(gè)部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約。（三）執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（四）獨(dú)立性原則。各部門和崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作分離。（五）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的財(cái)產(chǎn)分離效果，本制度與公司作為私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。（六）適時(shí)性原則。本公司作為私募基金管理人將定期評價(jià)

4、財(cái)產(chǎn)分離制度的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。第六條基金管理人財(cái)產(chǎn)分離管控工作應(yīng)涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程與業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，主要包括基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分、基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理等內(nèi)容。第三章基本內(nèi)容第七條基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分（一）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任；（-）基金管理人

5、、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)；（三）基金管理人、基金托管人可以按照私募基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn);（四）基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互扌氐銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得

6、主張其債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。第八條基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理（一）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立；（二）基金托管人以私募基金的名義在商業(yè)銀行開立此基金的托管資金賬戶?；鸬囊磺胸泿攀罩Щ顒?，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金

7、收益，均需通過此基金的托管資金賬戶進(jìn)行。托管資金賬戶僅限于此基金使用，僅限于滿足開展此基金業(yè)務(wù)的需要；（三）證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。證券賬戶、期貨賬戶以及基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏秒S意假借此基金的名義開立任何其他銀行賬戶o第九條不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。第四章檢查和監(jiān)督第十條本公司作為私募基金管理人對于本制度的建立及執(zhí)行情況接受中國基金業(yè)協(xié)會的檢查和監(jiān)督

8、。第十一條本公司作為私募基金管理人按照《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》指引要求制定相本制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳本制度。第十二條本公司作為私募基金管理人若有違反本制度，以及違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，將由中國基金業(yè)協(xié)會按規(guī)定處理。XXX基金管理（北京）有限公司二0—六年元月一日