內控合規(guī)工作簡報(合規(guī)文化建設

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時間:2019-09-10

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1、健全的合規(guī)風險管理機制,成熟的合規(guī)文化,是構建銀行有效的內部控制機制的基礎和核心,從而也為健全銀行內控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。通過此次教育學習活動,使我對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。通過學習,使我認識到加強規(guī)章制度的執(zhí)行,是我們農行各項業(yè)務快速發(fā)展的保證,也是防止各類案件和違規(guī)問題發(fā)生的基本前提?,F(xiàn)就此次學習活動的心得總結幾點體會:一、加強合規(guī)操作的意識。“沒有規(guī)矩不成方圓”,身為網(wǎng)點一線員工,切實提高業(yè)務素質和風險防范能力,是我們臨柜人員最為基本的工作義務。只有按照各項

2、規(guī)章制度辦事,我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶權益的能力。案件發(fā)生的教訓是深刻的,我們應當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,避免重大金融錯誤。但加強合規(guī)操作意識,并不是一句掛在嘴邊的空話。有時是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理,在制約著我們的業(yè)務發(fā)展,但各項規(guī)章制度的建立,不是憑空想象出來,而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的,只有按照各項規(guī)章制度辦事,我們才能更好地保護自已的權益和維護廣大客戶的權益。二、增強規(guī)章制度的執(zhí)行。規(guī)章制度的執(zhí)行與否,取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識

3、與熟練掌握程度。有規(guī)不遵,有章不遁是各行業(yè)之大忌。對一線柜員而言,要做到正確辦理每一筆業(yè)務,認真審核每張票據(jù),監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī),嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范,抵制各種違規(guī)作業(yè),同事之間做好相互制約,相互監(jiān)督,不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧,堅持至始至終地按規(guī)章辦事。?3再好再健全的制度,如果不能得到很好的執(zhí)行,那也將走向它的反面。業(yè)務發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進行,不能打著業(yè)務發(fā)展的幌子進行堂而皇之的違規(guī),拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī),學會保護自己,牢固樹立“人情信賴不能代替制

4、度”的從業(yè)觀念。三、樹立監(jiān)督防范案件意識。近年來,金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序,而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施,從源頭上加強預防,是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢,其中重要一條是忽視了思想方面的教育,平時只強調業(yè)務工作的重要性,忽視了干部職工的思想建設,沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務工作的關系。我們既要進行正面教育,又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,使干部職工加固思想防線,經(jīng)常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”,從而為消除金融犯罪打下良好的群眾

5、基礎和思想基礎。健全規(guī)章制度,嚴格內部管理,是預防經(jīng)濟案件的保證。為此要根據(jù)我們一線柜員工作的特點,組織學習,通過學習,使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。四、合規(guī)創(chuàng)造價值?!昂弦?guī)創(chuàng)造價值”是農行的管理理念,合規(guī)是創(chuàng)造價值的基本前提,是企業(yè)穩(wěn)健運行的重要保障。合規(guī)本身就是價值創(chuàng)造的助動力。車行千里始有道,農業(yè)銀行全體員工必須堅持依法合規(guī)的經(jīng)營理念和行為方式,努力培育合規(guī)文化,自覺遵守和執(zhí)行各項規(guī)章、制度和流程,保障農業(yè)銀行的健康平穩(wěn)運行。通過此次合規(guī)教育活動,我找到了正確的價值取向與是非標準,找準了工作

6、立足點,增強了合規(guī)意識,通過對相關制度與案例的深入學習,提高了識別業(yè)務上的各種風險的能力,對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。33

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