試點(diǎn)辦法特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《屮華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《屮華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資的活動，適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種

2、形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財產(chǎn)來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。第四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。第五條中國證券

3、監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。第七條屮國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。第二章業(yè)務(wù)規(guī)范第八條資產(chǎn)管理人通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以釆取以下形式：（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第九條資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央

4、行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；（二）未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利;（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。投資于前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)設(shè)立專門的子公司，通過設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第十條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)屮國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（三）已經(jīng)就防

5、范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；（四）己經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)界常交易行為;（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件?；鸸芾砉鹃_展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門或者設(shè)立專門的子公司。基金管理公司的子公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。第十一條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十二條為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理

6、業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。第十三條資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合

7、法權(quán)益。第十四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財產(chǎn)交托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。第十五條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十六條資產(chǎn)管理人向特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)管理計劃概況；（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；（