業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度

《業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、【】公司業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)【】公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《【】公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，制定本制度。第二條本制度是本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的重要原則和依據(jù)。第二章本制度訂立的目的、原則和范圍第三條業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度的總體目標(biāo)是：（一）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（二）保證公司經(jīng)營(yíng)管理和投資運(yùn)

2、作符合行業(yè)規(guī)范；（三）提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（四）確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。第四條業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度的原則：（一）健全性原則：業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)；（二）有效性原則：業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)其有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力；（三）獨(dú)立性原則：

3、公司必須在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；（四）相互制約性原則：公司內(nèi)部各部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除隔離管控中的盲點(diǎn)；（五）防火墻原則：公司受托管理資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的運(yùn)作嚴(yán)格分離，投資、決策、執(zhí)行、運(yùn)營(yíng)等部門和崗位物理上適當(dāng)隔離；（六）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的基金隔離效果。第五條基金風(fēng)險(xiǎn)隔離管控工作應(yīng)涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程與

4、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，主要包括投資管理、投資咨詢、信息披露、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等方面。第三章風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的具體工作要求第六條公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的組成人員在進(jìn)行具體業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循公司有關(guān)制度，做好會(huì)議記錄等決策留痕，發(fā)生潛在利益沖突的，應(yīng)自動(dòng)回避。第七條資產(chǎn)管理、投資管理、投資咨詢應(yīng)分屬不同的高級(jí)管理人員管理。第八條高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，或者其他人員跨部門調(diào)動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，防范內(nèi)幕交易、利用非公開(kāi)信息交易或可能產(chǎn)生的利益沖突。第九條公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突

5、的職責(zé)。第十條公司各部門之間涉及員工調(diào)動(dòng)的，應(yīng)通過(guò)審查流程，由申請(qǐng)調(diào)動(dòng)員工所在部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部等相關(guān)部門對(duì)員工調(diào)動(dòng)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離審查。調(diào)動(dòng)前后工作崗位存在顯著利益沖突的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況執(zhí)行相應(yīng)的靜默期，具體天數(shù)由風(fēng)險(xiǎn)控制部評(píng)估認(rèn)定并經(jīng)風(fēng)控總監(jiān)批準(zhǔn)。調(diào)動(dòng)人員調(diào)動(dòng)前后工作崗位變動(dòng)不存在利益沖突或利益沖突顯著輕微的，經(jīng)風(fēng)控總監(jiān)批準(zhǔn)，可不執(zhí)行靜默期。第十一條公司資產(chǎn)管理、投資管理業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；資產(chǎn)管理、投資管理的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，

6、以形成有效的業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。第十二條公司資產(chǎn)管理、投資管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)決策、交易信息的管理，控制相關(guān)信息知情人員的范圍；妥善報(bào)關(guān)投資決策相關(guān)文件，包括投資研究、決策、交易以及衍生品涉及與發(fā)行等文件、會(huì)議記錄、信息傳遞記錄等。第十三條公司資產(chǎn)管理、投資管理業(yè)務(wù)部門及其人員因工作原因主動(dòng)或被動(dòng)接觸內(nèi)幕信息的，除應(yīng)履行跨墻審批外，還應(yīng)根據(jù)安排在投資研究、決策中予以回避。第十四條公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門不得對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。第十五條開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持獨(dú)立

7、、客觀、公平原則，審慎處理可能敏感信息。第十六條公司從事投資咨詢的相關(guān)人員必須專職在該業(yè)務(wù)部門工作，不得同時(shí)從事投資管理、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。第十七條從事投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。第十八條投資咨詢?nèi)藛T跨越公司信息隔離墻參與保密業(yè)務(wù)的，除應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序外，還應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其所從事項(xiàng)目涉及證券的靜默期的規(guī)定。第十九條為制作投資咨詢報(bào)告開(kāi)展的上市公司調(diào)研要獨(dú)立進(jìn)行，不得與基金等機(jī)構(gòu)客戶一起參加相關(guān)調(diào)研活動(dòng)。第四章附則第二十條本制度未盡事

8、宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國(guó)家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂。第二十一條本制度由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。第二十二條本制度自公司股東會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施。