建設(shè)工程中BT模式的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

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1、建設(shè)工程中BT模式的法律風(fēng)險(xiǎn)防范云南建廣律師事務(wù)所張慧1［①］張琳2［②］【摘要】伴隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，隨著基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需要，一種從BOT方式演變而來(lái)的BT方式正在我國(guó)被越來(lái)越多的工程項(xiàng)目所采用。BT模式包含融資、投資、項(xiàng)耳建設(shè)與政府特許、政府采購(gòu)等多種行為，因此涉及的問(wèn)題非常多，目前沒(méi)有相應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)規(guī)范,在實(shí)踐中出現(xiàn)了許多爭(zhēng)議。本文通過(guò)法律分析，提出BT模式下相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議?！娟P(guān)鍵詞】BT模式投融資法律風(fēng)險(xiǎn)【正文】在各地的BT項(xiàng)目建設(shè)中，以項(xiàng)目公司作為簽約主體的模式被越來(lái)越廣泛的

2、采用。此種模式又被稱(chēng)為“完全BT方式”,即投資人并不直接參與工程項(xiàng)目的建設(shè)，而是以組建項(xiàng)目公司的形式（項(xiàng)目公司一般不具備工程的施工資質(zhì)），由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的投資建設(shè),項(xiàng)目公司以招標(biāo)的方式確定工程項(xiàng)目的施工方、材料設(shè)備供應(yīng)商。采用“完全BT方式”，有利于降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)，其主要優(yōu)點(diǎn)在于：第一，項(xiàng)目公司投資人僅承擔(dān)與其出資份額相應(yīng)的有限責(zé)任；第二，投資人可采取項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式處置其在BT項(xiàng)目公司中的股東權(quán)益；第三，項(xiàng)目公司作為一個(gè)獨(dú)立的法人實(shí)體，與投資人相比，在一定程度上可以進(jìn)行更為充分和完

3、全的項(xiàng)目融資。對(duì)于業(yè)主方而言，“完全BT方式”存在如下風(fēng)險(xiǎn)：（1）項(xiàng)目公司承擔(dān)合同責(zé)任能力有限。如由項(xiàng)目公司作為“投資建設(shè)人”與業(yè)主簽訂正式BT合同，項(xiàng)目公司的母公司（投資人）則往往處于幕后，投資人僅需承擔(dān)項(xiàng)B公司股東的出資義務(wù)，因此項(xiàng)0公司在承擔(dān)合同責(zé)任方而存在天然的局限性（除非在BT合同中約定投資人承擔(dān)連帶責(zé)任）；（2）業(yè)主可能需為項(xiàng)目公司的融資提供更多的協(xié)助。項(xiàng)目公司作為一個(gè)獨(dú)立的融資主體，身份和實(shí)力都顯得單薄，貸款人通常要求除采用母公司（投資人）提供的擔(dān)保外，還需要以工程項(xiàng)目本身的權(quán)益作為融

4、資擔(dān)保條件，例如BT合同項(xiàng)下的應(yīng)收賬款質(zhì)押，甚至包括業(yè)主方回購(gòu)擔(dān)保的轉(zhuǎn)質(zhì)押，因此業(yè)主方需要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。作者將結(jié)合一些具體的BT合同案例，對(duì)BT合同簽訂過(guò)程中應(yīng)注意的一些法律風(fēng)險(xiǎn)做一些初步的探討。一、項(xiàng)目描述項(xiàng)目描述是對(duì)BT標(biāo)的的描述，關(guān)系到合同當(dāng)事人的工作范圍與界限，一般位于合同開(kāi)篇，容易被誤解為是一般合同的套話。但是項(xiàng)目描述是一項(xiàng)涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、建筑工程等技術(shù)性很強(qiáng)的工作，但同時(shí)也是具有重要法律意義的工作。因此，對(duì)項(xiàng)目的描述，應(yīng)當(dāng)盡量準(zhǔn)確、完備和具有指導(dǎo)性。在某些協(xié)議文本中，對(duì)項(xiàng)目描述不夠重視，

5、僅做一般泛泛介紹，這是錯(cuò)誤的。二、項(xiàng)目公司自有資金問(wèn)題。項(xiàng)目公司的投融資能力事關(guān)工程項(xiàng)目能否順利實(shí)施，必須嚴(yán)格控制項(xiàng)目的投融資風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，因此規(guī)范項(xiàng)目公司自有資金的問(wèn)題就顯得極為重要?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)［1996135號(hào)）明確規(guī)定了投資項(xiàng)目資本金的具體比例，同時(shí)各個(gè)省市也做岀了一些具體規(guī)定，例如《昆明市2008年基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資指南》屮規(guī)定投資主體“自有資金不低于項(xiàng)目總投資的30%,其余建設(shè)資金須提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)岀具的貸款承諾函”o在筆者接觸的部分

6、BT項(xiàng)目屮，投資人是以BT項(xiàng)目投資總額30%的資金投入作為新設(shè)項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本金。為有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，可以結(jié)合投資人的資金實(shí)力做出如下限制性約定：如果投資人實(shí)力較強(qiáng)，資信狀況良好，并且項(xiàng)目投資總額數(shù)額巨大，為有效利用資金，避免資金的閑置，在現(xiàn)行公司法許可的情形下允許項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金分期到位，但應(yīng)明確約定分期到位的具體時(shí)間，并嚴(yán)格約定投資人未能按時(shí)履行股東出資義務(wù)的違約責(zé)任；如果投資人資金實(shí)力一般，或者不了解其具體的資信狀況，為有效防止“爛尾合同”的出現(xiàn)，應(yīng)以項(xiàng)目公司資本金全部按期足額到位作為BT合同

7、生效條件Z—或作為BT合同業(yè)主方終止合同的條件Z-o三、建設(shè)資金共管賬戶問(wèn)題。在部分BT合同中存在這樣的約定：建設(shè)資金共管賬戶的設(shè)立由業(yè)主方、項(xiàng)目公司及商業(yè)銀行共同簽訂三方資金監(jiān)管協(xié)議。建設(shè)資金共管賬戶涉及兩個(gè)問(wèn)題：建設(shè)資金使用計(jì)劃的監(jiān)管及建設(shè)期利息的計(jì)算。在這類(lèi)合同中，為了確認(rèn)建設(shè)資金使用計(jì)劃的按約定執(zhí)行，即建設(shè)資金按時(shí)足額投入并專(zhuān)門(mén)使用于該BT項(xiàng)目，每筆項(xiàng)目公司的建設(shè)資金的進(jìn)入和劃出都需要經(jīng)過(guò)業(yè)主和賬戶所在商業(yè)銀行的共同監(jiān)管。通過(guò)建設(shè)資金共管賬戶，業(yè)主可以隨吋了解項(xiàng)目建設(shè)資金的存量及使用情況，進(jìn)

8、而掌控項(xiàng)目的投融資進(jìn)度及工程實(shí)施進(jìn)度。目前，就國(guó)內(nèi)BT項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況而言，絕大部分項(xiàng)目公司都需要融資，投資人自有全部投資總額資金的情況極少。因此，作為對(duì)項(xiàng)目公司融資支出的補(bǔ)償，業(yè)主會(huì)向項(xiàng)目公司支付建設(shè)期利息，一般以中國(guó)人民銀行公布的一定期限的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算。建設(shè)期利息的計(jì)算方式，則是以經(jīng)業(yè)主和項(xiàng)目公司雙方共同確認(rèn)的建設(shè)資金使用計(jì)劃約定的每筆建設(shè)資金實(shí)際進(jìn)入到建設(shè)資金共管賬戶之LI起開(kāi)始計(jì)算各筆建設(shè)資金的利息，計(jì)息期間一般是到回購(gòu)期開(kāi)始Z前終止。因此，建設(shè)資金共管