盡職調(diào)查報告報告南通歐貝黎

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1、申萬宏源證券有限公司關(guān)于南通歐貝黎新能源電力股份有限公司進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之盡職調(diào)查報告田萬疙馮證券SHENWANHONGYUANSECURITIES上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層郵政編碼：200031財務(wù)會計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員聲明己按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》的要求，對南通歐貝黎新能源電力股份有限公司的財務(wù)會計(jì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)査，有充分理由確信盡職調(diào)査報告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重犬遺漏，并對報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。特此聲明。財務(wù)會計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人

2、員（簽章）：法律事項(xiàng)調(diào)查人員聲明已按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》的要求，對南通歐貝黎新能源電力股份有限公司的法律相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容岀現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并対報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。特此聲明。法律事項(xiàng)調(diào)查人員（簽章）：業(yè)務(wù)技術(shù)事項(xiàng)調(diào)查人員聲明已按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》的要求，對南通歐貝黎新能源電力股份有限公司的行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)杳，有充分理由確信盡職調(diào)查報告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛

3、假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并対報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。特此聲明。業(yè)務(wù)和技術(shù)事項(xiàng)調(diào)查人員（簽章）：項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人聲明已按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》的要求，對公司進(jìn)行了盡職調(diào)杏，冇充分理由確信盡職調(diào)杳報告無虛假記載、謀導(dǎo)性陳述及重人遺漏,并對報告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。特此聲明。項(xiàng)冃小組負(fù)責(zé)人（簽章）：第一節(jié)項(xiàng)目基本情況一、公司基本情況3二、項(xiàng)目盡職調(diào)查概況3第二節(jié)盡職調(diào)查程序與方法5—、盡職調(diào)查程序5二、盡職調(diào)查方法5第三節(jié)公司符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)

4、定的掛牌條件一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年9二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力9三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營9四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)10五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)10第四節(jié)盡職調(diào)查具體情況10一、公司業(yè)務(wù)調(diào)查12二、公司治理調(diào)查情況13三、公司財務(wù)狀況調(diào)查情況20四、公司合法合規(guī)事項(xiàng)調(diào)查情況26第五節(jié)項(xiàng)目小組發(fā)表八項(xiàng)獨(dú)立意見27一、公司控股股東、實(shí)際控制人情況及持股數(shù)量27二、公司的獨(dú)立性27三、公司治理情況27四、公司規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險28五、公司的法律風(fēng)險28六、公司的財務(wù)風(fēng)險28七、公司的持續(xù)經(jīng)營能力28八、公司是否符合掛牌條件2

5、9項(xiàng)目基本情況、公司基本情況公司名稱南通歐貝黎新能源電力股份有限公司法定代表人杜東亞有限公司成立FI期2011年10月20日股份公司設(shè)立H期2015年10月16日注冊資木6,900萬元公司住所海安縣海安鎮(zhèn)黃海西路188號1幢郵政編碼226612信息披露負(fù)責(zé)人王冬麗所屬行業(yè)電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂）D44）；電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)中的“太陽能發(fā)電”（《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）D4415）。主要業(yè)務(wù)新能源項(xiàng)冃工程總包、新能源項(xiàng)冃投資運(yùn)營、新能源項(xiàng)冃配套產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)營范圍電力工程施工

6、總承包（憑資質(zhì)證書承接業(yè)務(wù)，涉及許可經(jīng)營的除外）；遠(yuǎn)程信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)；新能源項(xiàng)目建設(shè)；人陽能發(fā)電系統(tǒng)的產(chǎn)站咨詢、設(shè)計(jì)施工安裝;太陽能應(yīng)用產(chǎn)品研發(fā)、銷售;太陽能熱水工程咨詢、設(shè)計(jì)、安裝；太陽能建筑一體化咨詢、設(shè)計(jì)、安裝（上述范圍涉及資質(zhì)的憑資質(zhì)證卩承接業(yè)務(wù)）；太陽能發(fā)電系統(tǒng)設(shè)備、光伏電站工程配套設(shè)備銷售；H營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商晶和技術(shù)除外）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）二、項(xiàng)目盡職調(diào)查概況巾萬宏源證券有限公司（以下簡稱“我公司”）承擔(dān)推薦南通歐貝黎新能源電力股份有限公司

7、（以下簡稱“南通歐貝黎”或“公司”）進(jìn)入全國屮小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的項(xiàng)目小組（以下簡稱“項(xiàng)目小組”），根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司頒布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》（以下簡稱“《工作指引》”）的要求，于2015年7月起正式進(jìn)駐南通歐貝黎，對公司進(jìn)行了盡職調(diào)查。調(diào)查涵蓋的期間為公司設(shè)立日（2011年10月20日）起至本報告出具日。調(diào)查范圍主耍包括：業(yè)務(wù)與技術(shù)、公司財務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理及合法合規(guī)事項(xiàng)等。調(diào)查的主要事項(xiàng)包括：公司的基本情況，歷史沿革，董事、監(jiān)事、高級管理人員情況，業(yè)務(wù)與技術(shù)、關(guān)

8、聯(lián)交易、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制、財務(wù)與會計(jì)、公司治理情況、風(fēng)險因素及其他重耍事項(xiàng)等。第二節(jié)盡職調(diào)查程序與方法—、盡職調(diào)查程序我公司于2015年7月止式成立