違法運用資金罪立案標準和犯罪構(gòu)成

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1、違法運用資金罪立案標準和犯罪構(gòu)成違法運用資金罪是指社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的行為。我國刑法第185條Z—第2款規(guī)定：社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！镜谝话侔耸鍡l商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的T作人員利

2、用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或若其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并

3、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。】一、立案標準社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，涉嫌下列

4、情形之一的，應予立案追訴：（一）違反國家規(guī)定運用資金數(shù)額在三十萬元以上的；（-）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次違反國家規(guī)定運用資金的；（三）其他情節(jié)嚴重的情形。二、犯罪構(gòu)成1、犯罪主體要件木罪主體是特殊主體，即社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司。2、犯罪主觀方面本罪在主觀方面必須出于故意。3、犯罪客體要件本罪所侵害的客體是他人的財產(chǎn)所有權(quán)4、犯罪客觀方面本罪在客觀方面表現(xiàn)為社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管

5、理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的行為。本罪中“違反國家規(guī)定運用資金”中的“國家規(guī)定”應該包括以下兩個方面：(1)國家對運用社會保障基金、住房公積金的規(guī)定，如《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》、《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》、《社會保障基金財政專戶管理暫行辦法》、《住房公積金管理條例》等。(2)國家對保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資管理公司運用資金的規(guī)定，如《保險法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等。三、“情節(jié)嚴重”是本罪的構(gòu)成要件本罪雖然在法條中沒有明確規(guī)定耍

6、以給公眾利益造成較大損失等情節(jié)作為構(gòu)成犯罪的要件，但這并不意味構(gòu)成本罪不需要“情節(jié)嚴重”或“后果嚴重”的要件，據(jù)此，我們當然不能認為本罪是行為犯。在司法實踐中，對于本罪的認定，仍然應當充分考慮并嚴格區(qū)分罪與非罪的界限，行為人的行為只有達到“情節(jié)嚴重”的程度，才能追究相應的刑事責任。理由如下：首先，以“情節(jié)嚴重”作為構(gòu)成本罪的要件，符合立法原意。本罪與背信運用受托財產(chǎn)罪之所以被規(guī)定在刑法第185條之一同一刑法條文中，正是因為這兩個罪之間具有同質(zhì)性，即都屬于金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)。由于社會保障基

7、金、住房公積金等公眾資金具有特殊性，因此，刑法才在規(guī)定背信運用受托財產(chǎn)罪后，另設一款專門規(guī)定違法運用資金罪o就此而言,從體系解釋的角度來講，背信運用受托財產(chǎn)罪以“情節(jié)嚴重”作為構(gòu)成犯罪的要件，本罪就也應該以“情節(jié)嚴重”作為構(gòu)成犯罪的要件才符合立法原意。此外，根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）（草案）》的說明，對保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金經(jīng)營、管理機構(gòu)，違反國家規(guī)定運用資金，只有情節(jié)嚴重的，才應追究刑事責任。由此也可看出，以“情節(jié)嚴重”作為構(gòu)成本罪的構(gòu)成要件

8、是符合立法原意的。其次，以“情節(jié)嚴重”作為構(gòu)成本罪的要件，符合刑法規(guī)定。在理解某一刑法條文時，我們應當依據(jù)該條文在整個刑法中的地位，聯(lián)系相關(guān)法條的規(guī)定，闡明該法條的含義。根據(jù)刑法第185條之一第2款的規(guī)定，對違反國家規(guī)定運用社會保障基金、住房公積金