全國股轉(zhuǎn)公司申請掛牌公司高管培訓試題(含答案)

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1、全國股轉(zhuǎn)公司申請掛牌公司高管培訓試題一、單選題（每題2分，共30題）1.掛牌公司應(yīng)當制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)（A）審議后后及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備并披露？A董事會B監(jiān)事會C股東大會D董事長2.股票轉(zhuǎn)讓時間段為？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪個說法是錯誤的？（

2、B）A掛牌公司應(yīng)股東大會召開之后2個轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會決議的公告B掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露C掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報備D掛牌公司年度股東大會需要兩名律師見證4.以下哪種情況需要披露臨時公告？（C）A對子公司投資1000萬B公司股份限售C協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過50%D協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當日換手率超過10%5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告？（A）A季度報告B半年度報告C年度報告D臨時公告6.臨時報告應(yīng)當由誰發(fā)布？（C）A董事長B控

3、股股東、實際控制人C董事會D股東大會7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是（B）A3個月B6個月C9個月D12個月8.以下哪些事項必須經(jīng)股東大會審議通過？（C）A為公司關(guān)聯(lián)方提供擔保B購買理財產(chǎn)品C股票發(fā)行D以上均需提交9.掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由（D）確定。A.掛牌公司股東大會決議B.掛牌公司主辦券商C.掛牌公司董事會決議D.全國股轉(zhuǎn)公司10.股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價以（A）為準。A.做市商申報價格B.投資者申報價格C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先11.掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購

4、的股份，應(yīng)如何申報?（D）A、全部申報為無限售條件流通股B、25%股份申報為高管鎖定股，75%股份申報為無限售條件流通股C、全部申報為高管鎖定股D、25%股份申報為無限售條件流通股，75%股份申報為高管鎖定股12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元？（C）A、自營類托管單元B、經(jīng)紀類托管單元C、做市類托管單元D、其他類托管單元13.因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質(zhì)為？（C）A.00-無限售條件流通股B.01-掛牌后個人類限售股C.04-高管鎖定股D.05-掛牌前個人類限售股

5、14.中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺（BPM系統(tǒng)）定期推送持有人名冊的頻率為？（B）A、每月一次，月末推送B、每月兩次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營能力的要求（A）A、最近一期末凈資產(chǎn)為負數(shù)B、研發(fā)導致的持續(xù)虧損C、被會計師事務(wù)所出具帶強調(diào)事項段的審計報告D、資產(chǎn)負債率超過70%但不足100%16.以下哪項為新三板的掛牌條件（D）A、公司必須主營一種業(yè)務(wù)B、不能存在同業(yè)競爭C、實際控制人不得發(fā)生變更D、出資真實17.以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用（D）A、控股股

6、東無償使用公司房屋建筑物B、實際控制人借用公司資金未歸還C、公司向股東超額分配股利且未歸還D、公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款18.以下哪種收入確認方法符合《企業(yè)會計準則》的要求（C）A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉(zhuǎn)移時點確認收入D、公司銷售商品的同時提供安裝服務(wù)，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉(zhuǎn)移時點確認收入19.以下哪項不屬于關(guān)聯(lián)方（D）A、申請掛牌公司的子公司B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司

7、C、申請掛牌公司的參股公司D、申請掛牌公司參股公司的其他股東20.根據(jù)最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于（A），完成開立證券賬戶的工作。A、申請掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件前；B、申請材料掛牌審查期間；C、取得同意掛牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根據(jù)最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》規(guī)定，申請掛牌公司應(yīng)在（B），無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛

8、牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表。A、向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時；B、審查期間對第一次反饋意見進行回復時；C、首次信息披露之后；D、取得同意掛牌的函之后。22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是（D）。A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財務(wù)報表及審計報告；C、法律意見書；D、主辦券商盡職調(diào)查報告。23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為（B）。A、T日；B、T-1日