全國股轉公司對28家掛牌企業(yè)采取監(jiān)管措施

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1、全國股轉公司對28家掛牌企業(yè)采取監(jiān)管措施發(fā)布時間：2015-08-19點擊次數：81近日，針對2014年年報遺漏財務報表附注、違規(guī)披露2015年一季度財務報告、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為,全國股轉公司對28家掛牌企業(yè)、相關主辦券商及主要負責人員采取了相應的自律監(jiān)管措施。在2014年年報披露期間，湖北中試電力科技股份有限公司年報遺漏審計報告正文和附注，遺漏董監(jiān)高及核心員工情況，遺漏公司治理及內部控制，遺漏管理層討論與分析大部分內容，定期報告披露存在重大遺漏，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份

2、轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》、以及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》的相關規(guī)定。全國股轉公司決定：對中試電力采取岀具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施；對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券在中試電力披露2014年年報的同時發(fā)布了風險提示公告，并對中試電力進行了現場檢查和督導,向全國股轉公司提交了現場檢查工作報告,勤勉盡責地履行了持續(xù)督導職責,因此暫不對其采取監(jiān)管措施。上海巨靈信息技術股份有限公司等19家掛牌公司（

3、詳見附表）2014年年報遺漏財務報表附注,定期報告披露存在重大遺漏，違反了《業(yè)務規(guī)則》、《信息披露細則》、以及《年報指引》的相關規(guī)定。海通證券等18家主辦券商未能在年報事前審查過程中及時發(fā)現上述重大遺漏,未能盡職履行持續(xù)督導義務。上述19家掛牌公司董事會秘書作為公司信息披露事務負責人，對2014年年報中的重大遺漏負有重要責任。鑒于以上違規(guī)情況,全國股轉公司決定:對上海巨靈信息技術股份有限公司等19家掛牌公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施;對19家掛牌公司董事會秘書采取出

4、具警示函的監(jiān)管措施。截至7月28日這19家掛牌公司均已對2014年年報進行更正披露。2015年7月，南京大樹智能科技股份有限公司、中潤油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司披露了2015年第一季度財務報告，違反了掛牌公司一季報應在當年4月30日前披露完畢的相關規(guī)定。華泰證券、西部證券和申萬宏源分別作為大樹智能、中潤油和蓋特佳的主辦券商，未能督導掛牌公司及時披露定期報告，未能履行勤勉盡責義務。全國股轉公司決定:對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監(jiān)管措施；對華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談

5、話的監(jiān)管措施。股票發(fā)行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司等3家公司作為股東人數超200人的掛牌公司，在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會申請核準便履行了認購程序,違反了《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》的相關規(guī)定。長江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商，未能督導掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準程序，未能履行勤勉盡責義務。對此，全國股轉公司決定：對華盛控股、中瀛

6、鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施；對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。另外，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家掛牌公司在向全國股轉公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》的相關規(guī)定。全國股轉公司決定：對七色珠光和森瑞新材采取約見談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關業(yè)務流程告知掛牌公司，并在發(fā)現公司存在提前使用募集資金的情況后及時向全國股轉公司報告，勤勉盡責地履行了持續(xù)督導職責,因此暫不

7、對其采取監(jiān)管措施。全國股轉公司一直高度重視對掛牌公司的自律監(jiān)管工作。針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為，全國股轉公司將嚴格按照《業(yè)務規(guī)則》等相關規(guī)定，視情節(jié)嚴重實施相應的自律監(jiān)管措施。2014年以來，全國股轉公司已累計對3家掛牌公司實施紀律處分；對37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對5名掛牌公司董監(jiān)高實施紀律處分；對36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。上述信息均已通過全國股轉公司官網向市場公開發(fā)布。全國股轉公司將繼續(xù)切實履行自律監(jiān)管職責，維護市場良好秩序。各市

8、場主體應當引以為戒，嚴格遵守市場規(guī)則，切實履行應盡義務。附表：序號公司全稱證券簡稱證券代碼主辦券商董事會秘書1上海巨靈信息技術股份有限公司巨靈信息430316華林證券張莉2河源富馬硬質合金股份有限公司河源畐馬430482廣發(fā)證券黃偉3安徽中科自動化股份有限公司中科股份430499華安證券程明4上海青鷹實業(yè)股份有限公司