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《建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人:建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人:交通銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則5三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核査6四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核査12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算22九、基金收益分配28十、基金信息披露30十一、基金費(fèi)用32十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管34十三、基金有關(guān)文件檔案的保存35十四、基金管理人和基金托管人的更換36十五、禁止行為39十六、
2、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算40十七、違約責(zé)任42十八、爭(zhēng)議解決方式44十九、基金托管協(xié)議的效力45二十、其他事項(xiàng)46二十一、基金托管協(xié)議的簽訂47鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的冇限責(zé)任公司,擬募集建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”);鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金管理人,交通銀行股份冇限公司擬擔(dān)任建信深證1
3、00指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金托管人;為明確建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金管理人和基金托管人Z間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,特制訂本協(xié)議;除非文義另有所指,本協(xié)議的所有術(shù)語與《建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱《基金合同》)中定義的相應(yīng)術(shù)語具冇相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn),并依其條款解釋?;鹜泄軈f(xié)議當(dāng)事人(-)基金管理人名稱:建信基金管理冇限責(zé)任公司住所:北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融屮心16層法定代表人:江先周成立時(shí)間:2005年9月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基金字[200
4、5]158號(hào)組織形式:有限責(zé)任公司注冊(cè)資本:人民幣2億元存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集;基金銷售;資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。(-)基金托管人名稱:交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:交通銀行)住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)(郵政編碼:200120)辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)(郵政編碼:200120)法定代表人:胡懷邦成立時(shí)間:1987年3月30日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1987]40號(hào)文基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍:吸收公眾存款
5、;發(fā)放短期、屮期和長(zhǎng)期貸款;辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù);經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本:人民幣618.85億元組織形式:股份有限公司存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
6、(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)、《建信深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》(以卜?簡(jiǎn)稱《基金合同》)及其他有關(guān)規(guī)定訂立。本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜屮的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),以確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?;鸸芾砣撕突鹜泄苋俗裱降茸栽?、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法利益的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(-)基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行
7、使監(jiān)督權(quán)(1)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定,對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督木基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工貝,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或屮國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于90%,其中,投資于深證100指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)占股票資產(chǎn)的比例不低于80%?,F(xiàn)金或到期一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%o權(quán)證及其他金融工具的投資比例
8、依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在