制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

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1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論是一個(gè)非常復(fù)雜的集合體，它不僅包含了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論發(fā)展史上其自認(rèn)為有用的多種成分，而且連一些相互矛盾的因素都被其所吸收，體現(xiàn)了有容乃大的氣度，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一個(gè)基礎(chǔ)就是方法論。本文試圖將從方法論的角度，深入剖析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的3個(gè)代表性的理論：交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和制度變遷理論，從而對其方法論出合理的評價(jià)。關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用產(chǎn)權(quán)制度1引言新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在西方國家干預(yù)主義思潮衰落，自由主義思潮流行的時(shí)代興起的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

2、的奠基者和主要代表人是科斯，他成功地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，通過對某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析來闡述隱含在這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則和制度基礎(chǔ)，人們普遍視科斯在1937年撰寫的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文—《企業(yè)的性質(zhì)》為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。在這篇論文中，科斯揭示了促成企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的基本概念“交易費(fèi)用”，這一概念構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基石。隨著交易費(fèi)用概念的提出，1960年科斯發(fā)表了另一篇經(jīng)典性的論文《社會成本問題》。在論文《社會成本問題》中，科斯從一個(gè)全新的角度考察外部效應(yīng)問題，正面論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作

3、用，指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外在性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。他的觀點(diǎn)后來被概括為“科斯定理”，構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)邏輯起點(diǎn)，并成為推動新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)蓬勃發(fā)展的原動力。此后一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將科斯的交易費(fèi)用概念用于許多領(lǐng)域，如尋租活動、代理關(guān)系、外部性問題，并進(jìn)行一系列的開拓性的研究，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)問題的方法、范圍各不相同，使用的概念也互有出入，但概括起來，其方法論都是圍繞三個(gè)基本范疇：“交易費(fèi)用”“產(chǎn)權(quán)”和“制度

4、”來展開的。2三大基本理論2.1交易費(fèi)用“交易費(fèi)用”這一概念被稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的核心范疇。首先，我們先來了解“交易”這個(gè)概念?！敖灰住边@個(gè)概念在傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中早已存在，但它是一個(gè)應(yīng)用范圍很窄的概念，早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物康芒將“交易”概念一般化了?？得⑺怪赋?，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本單位是“交易”，這種“交易”不是物與物的交換，而是人與人之間對物品所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓和取得，這種“交易”活動被康芒斯視為“制度”的基本單位。也就是說，“制度”是由無數(shù)次“交易”構(gòu)成。把制度運(yùn)作與交易聯(lián)系在一起是康芒斯對西

5、方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大貢獻(xiàn)。此后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承了這一思想。交易被認(rèn)為是通過各種各樣的契約進(jìn)行的活動。交易費(fèi)用的概念最早是科斯提出來的?？扑乖?937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次從企業(yè)存在的必要性上來論述交易費(fèi)用，同時(shí)從外延上列舉了交易費(fèi)用的幾種類型。他雖然沒有明確提出交易費(fèi)用的概念，但實(shí)際上己經(jīng)指出了交易費(fèi)用的實(shí)質(zhì)。在他看來，運(yùn)用價(jià)格機(jī)制是有成本的，至少包含以下兩項(xiàng)：(1)發(fā)現(xiàn)貼切的價(jià)格的成本，即獲得準(zhǔn)確的市場信息的成本。(2)談判與履約的成本。盡管科斯提出了交易費(fèi)用的概念，但它并未從理論上給出

6、一個(gè)明確的定義，因此科斯的追隨者們便把一切難以用傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋的現(xiàn)象都?xì)w結(jié)為交易費(fèi)用的存在，例如體制的運(yùn)行費(fèi)用、組織費(fèi)用、行政費(fèi)用等等，這使得交易費(fèi)用概念的外延不斷擴(kuò)大。事實(shí)上，“交易費(fèi)用”的真實(shí)含義就相當(dāng)于物理學(xué)中的“摩擦”。在科斯的追隨者中，很多人都給交易費(fèi)用下定義，威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用分為兩個(gè)部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。比較權(quán)威的一般認(rèn)為是庫特所下的定

7、義，庫特認(rèn)為，交易費(fèi)用可以分為狹義和廣義的兩種，狹義的交易費(fèi)用是指一次交易所花費(fèi)的時(shí)間和精力；廣義的交易費(fèi)用則是指協(xié)商、談判和履行契約所需的各種資源的使用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅的觀點(diǎn)使得交易費(fèi)用的概念更具有一般性：交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用?？梢哉f交易費(fèi)用這個(gè)范疇在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全可以與價(jià)格、分工、成本等基本范疇等量齊觀了。我們可以看出，西方學(xué)者對此范疇的定義并無質(zhì)的不同，唯一區(qū)別在于如何豐富其外延。但是交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的基礎(chǔ)范疇，也是其對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析所做的重大貢獻(xiàn)。因?yàn)橛辛私灰踪M(fèi)用這個(gè)分

8、析經(jīng)濟(jì)問題的工具，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家才第一次真正的用傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度的運(yùn)行與演變，從而使他們與制度主義的社會的、心理的、倫理的等分析方法區(qū)別看來。同時(shí)，由于有了“交易費(fèi)用”范疇，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家就可以把社會性質(zhì)不同的各種組織、市場結(jié)構(gòu)、國家形式結(jié)合起來，形成一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)—用交易費(fèi)用的大小來比較效率。對于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正意義就在于，把對制度的經(jīng)濟(jì)分析引入對資源配置的理論分析之中。因?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)是研究資源配置的，交易費(fèi)用的范疇表明交易活動是稀缺的，市場的