2020年制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法.doc

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1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法本文分析了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究思路，指出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)是規(guī)范個人主義，實證研究方法是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一具有時代特征的同匯，說明必然還有與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者們想要清楚區(qū)分的其它一些種類的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。事實確實如此。這些形形色色的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)上半期曾卜分流行，隨后這些舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被視為非理論和描述性經(jīng)濟(jì)學(xué)而為人們所擯棄。與西方‘主流經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越多地運用規(guī)范分析相比，舊制度主義者卻偏愛于與德國歷史學(xué)派類似的實證分析而受到排斥。1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究思路在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中兩

2、種主要的研究思路徑渭分明：第一種研究思路側(cè)重于在假設(shè)特定的制度下私人部門的治理結(jié)構(gòu)的不同選擇。這一研究思路回答以下問題：在通常情況下，通過市場進(jìn)行的交易的交易成本在什么情況下最小化?在何種條件下交易在組織內(nèi)部進(jìn)行。由此，制度安排由簡單的企業(yè)和市場的二分法轉(zhuǎn)變?yōu)橥ǔ７Q為混合體的一個連續(xù)體系也就是選擇更加細(xì)分的公司治理結(jié)構(gòu)(例如長期契約)，對此我們通常采用所謂“混合的方法”進(jìn)行分析。第二種研究思路不再認(rèn)為制度是既定的。這一研究思路感興趣的是確定在各種不同制度條件下制度安排對在經(jīng)濟(jì)運行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的效果，以及解釋隨著時間的變化制度環(huán)境發(fā)生的變化。

3、這一思路對公司治理結(jié)構(gòu)的研(究比對制度環(huán)境的研究更深人，特別是企業(yè)理論。在眾多的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二種研究思路的代表作中，留下了一個公開的問題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是基本地保留了新古典主義研究范式和僅僅只分析研究了許多迄今仍為主流經(jīng)濟(jì)理論所忽視的問題，還是它確實是一個與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不兼容的完全新的研究范式。2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)是規(guī)范個人主義新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于方法論上的個人主義假設(shè)的，這和西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相同。個人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績效最后必須由個人行為來解釋當(dāng)然，這并不是說所有社會層面的可觀測的經(jīng)濟(jì)績效是個人行為的預(yù)期結(jié)果。許多經(jīng)

4、濟(jì)績效是人的行動而非人的設(shè)計的結(jié)果。那么，揭示導(dǎo)致某種固定的行為模式的規(guī)律性是社會科學(xué)家的中心任務(wù)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是進(jìn)行實證分析，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及一套社會的根本規(guī)則—憲法—的那部分主要要進(jìn)行規(guī)范分析。大多數(shù)規(guī)范分析的憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)的支持者認(rèn)為：不僅經(jīng)濟(jì)績效的產(chǎn)生不僅個人行為，而且那些人們行為之間的相互互動所形成的共識(假設(shè)存在)并被合法化的制度。因此，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的個人主義假設(shè)被稱為規(guī)范個人主義。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般假設(shè)，完全理性的經(jīng)濟(jì)人都試圖實現(xiàn)其效用最大化。他們被處于假定信息完全對稱的狀況，知道他們能采用的各種理性選擇，并能實時和

5、無成本地估計到所有可能的后果。KrePs(1990)曾經(jīng)寫道：“完全理性的經(jīng)濟(jì)人有預(yù)測將會發(fā)生的每件事和有選擇最優(yōu)行動方式的能力。所有的這些都在他們一眨眼的工夫中完成并且是沒有任何成本的?！边@一假定與現(xiàn)實生活是不相符的。隨著將不確定性引人了經(jīng)濟(jì)學(xué)：“不確定性是指由于不能預(yù)測世界可能呈現(xiàn)的所有狀態(tài)，行為者不能準(zhǔn)確判斷自己行為期望大小的一種狀態(tài)?！彼麉^(qū)別了不確定性和風(fēng)險，這種不確定性是指事件可能發(fā)生幾種的可能性的概率。因此他認(rèn)為在有風(fēng)險的狀況下計算期望值和應(yīng)用傳統(tǒng)決策理論是可能的。交易成本最初是由引人經(jīng)濟(jì)學(xué)的。它的基本定義為市場交換的成本。它們的

6、引人為企業(yè)的生存給出了一個基本原理。如果市場像通常假設(shè)的那樣是有效率地(和無成本地)運行，那么根本就沒有企業(yè)生存的任何理由。稍后把交易成本描述為“搜尋與信息成本、議價與決策成本、檢驗與執(zhí)行成本”。交易成本的概念是與有限理性緊密相關(guān)的，這是因為如果從傳統(tǒng)的完全理性概念出發(fā)，交易成本只會是大于零的。這樣，交易成本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性是顯而易見的：交易成本越高，市場交易行為就越少。這不僅可應(yīng)用在消費品的交換上，而且可以應(yīng)用在許多投資決策上。進(jìn)而，交易成本的概念也被引人了政治市場的交易分析中。這表明政治市場是比普通的商品市場更易于出現(xiàn)無效率的狀況，因為

7、在政治市場上人們相互的交易對象與個人對自己的承諾保持誠信相比更難測度。3.實證研究方法是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法首先，識別性相關(guān)性和一致性問題。一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究問題可以大致劃分為：(1)假設(shè)制度是既定的并尋求制度的績效。(2)試圖解釋制度的出現(xiàn)以及隨著時間而發(fā)生的變更，并確定那些引起制度變遷的因素。對這兩者而言，具有識別制度和確定其相關(guān)性的能力是關(guān)鍵。一般認(rèn)為，制度定義為由規(guī)則(內(nèi)部制度)及其執(zhí)行(外部制度)兩部分組成，那么這兩部分都必須能夠識別。表面L看來，對外部制度的識別似乎相對容易：規(guī)則和違規(guī)制裁的內(nèi)容常常會成為正式法

8、律的一部分，因而是可以確定的。然而，這種方法在許多情形下，對于識別制度的實際功能是相當(dāng)有限的。例如，盡管制度形式相同，但違規(guī)制裁(假設(shè)是公法)的各種可能性也會有相當(dāng)