第七講反傾銷與反補(bǔ)貼規(guī)則

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1、第七講反傾銷和反補(bǔ)貼規(guī)則第一節(jié)公平貿(mào)易政策概述競(jìng)爭(zhēng)政策問題是作為與貿(mào)易相關(guān)的議題之一而進(jìn)入世界貿(mào)易組織討論范圍的。雖然到目前為止對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策還沒有統(tǒng)一的定義，但基本上都認(rèn)同競(jìng)爭(zhēng)政策的中心是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，從而達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益、有效配置資源、實(shí)現(xiàn)國民福利最大化的目的。為在國際范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各國競(jìng)爭(zhēng)政策，創(chuàng)造公平、有序的國際貿(mào)易和投資環(huán)境，早在20世紀(jì)40年代末國際社會(huì)就已著手制訂國際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，相關(guān)努力在GATT/WTO框架內(nèi)一直沒有停止。目前在世界貿(mào)易組織的諸多協(xié)議中已經(jīng)體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)政策的要素和包含了競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)容，但是作為維護(hù)與管理世界市場(chǎng)正常運(yùn)行的一種規(guī)則——全球競(jìng)爭(zhēng)政策，卻

2、始終處于“缺位”狀態(tài)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的不斷發(fā)展，制定統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)政策的呼聲日益高漲。一、GATT/WTO框架內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)政策的歷史回顧　　競(jìng)爭(zhēng)政策在多邊貿(mào)易體系中并不是一個(gè)新話題。早在20世紀(jì)40年代末，擬議中的哈瓦那憲章就要求成員國對(duì)影響國際貿(mào)易的反競(jìng)爭(zhēng)行為采取適當(dāng)措施加以限制。在GATT時(shí)期，尤其是烏拉圭回合所達(dá)成的許多協(xié)議都包含競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)容。在WTO成立后的新加坡會(huì)議上，正式建立了貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策工作組，為開展競(jìng)爭(zhēng)政策的多邊談判奠定了基礎(chǔ)。1，GATT時(shí)期1953年和1960年，GATT各締約方曾就管制限制性商業(yè)慣例的有關(guān)問題進(jìn)行過磋商，但由于各方意見分歧，再加之

3、當(dāng)時(shí)GATT的主要注意力集中在關(guān)稅減讓談判上，因而未能形成正式的協(xié)議。在東京回合中，有關(guān)跨國公司的限制性商業(yè)行為被列入了非關(guān)稅措施的清單。55經(jīng)過長(zhǎng)期的談判，在烏拉圭回合達(dá)成的協(xié)議中包含了許多競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)容。如與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議允許成員方政府在某些條件下采取適當(dāng)措施禁止或控制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的做法，以避免對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移造成負(fù)面影響。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定成員方有義務(wù)參加協(xié)商以消除限制服務(wù)貿(mào)易的商業(yè)行為。在與貿(mào)易相關(guān)的投資措施協(xié)議中，各成員方承諾考慮將來在這一領(lǐng)域制訂競(jìng)爭(zhēng)政策規(guī)則。2，WTO時(shí)期經(jīng)過GATT時(shí)期的多輪談判，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘已大大削減。在外部貿(mào)易壁

4、壘不斷削弱的背景下，各國國內(nèi)政策尤其是競(jìng)爭(zhēng)政策的貿(mào)易的影響逐漸加大，相互間發(fā)生沖突的可能性以及實(shí)際引發(fā)的沖突不斷增加，削弱了貿(mào)易自由化的成果。一方面，競(jìng)爭(zhēng)政策被認(rèn)為是一種非關(guān)稅壁壘，阻礙了外國企業(yè)和產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。私人反競(jìng)爭(zhēng)行為會(huì)限制市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，使國家貿(mào)易自由化的承諾受到損害或無效，國家反壟斷制度對(duì)其他國家可能會(huì)有負(fù)面的溢出效應(yīng)；另一方面，僅靠國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)政策已經(jīng)無法有效應(yīng)對(duì)來自境外的反競(jìng)爭(zhēng)行為。雙邊和地區(qū)合作能解決部分管轄權(quán)的問題，但均未被廣泛接受。各國競(jìng)爭(zhēng)政策之間存在巨大差異，也是造成國際貿(mào)易領(lǐng)域摩擦的一個(gè)重要原因。在這情況下，制定統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)政策的呼聲日益高

5、漲。WTO被認(rèn)為是討論國際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的最佳場(chǎng)所。551996年新加坡部長(zhǎng)會(huì)議上，發(fā)達(dá)國家首先提出競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)當(dāng)成為世界貿(mào)易組織新一輪談判的議題。在歐盟、日本和韓國等國家的積極推動(dòng)下，會(huì)議確認(rèn)有必要建立一個(gè)專門的工作小組的研究因成員國間貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策的相互影響而產(chǎn)生的問題。1997年4月，WTO總理事會(huì)建立了相應(yīng)的工作小組，工作范圍包括研究競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)貿(mào)易的影響，收集成員國貿(mào)易政策現(xiàn)狀，評(píng)估替代性國際合作方式，研究競(jìng)爭(zhēng)與外國直接投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系，豁免條款的運(yùn)用，評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)發(fā)展的影響及其與WTO協(xié)議中相關(guān)條款的一致性，以及反競(jìng)爭(zhēng)問題。工作小組的成立并不意味著

6、競(jìng)爭(zhēng)政策將必然成為WTO的談判議題，但至少大大提高了這一可能性。由于競(jìng)爭(zhēng)政策問題的復(fù)雜性和成員國間的嚴(yán)重分歧，工作小組的進(jìn)展有限。迄今為止，WTO的非歧視原則、透明度原則和諸多協(xié)議中都體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)政策的要素，一些反競(jìng)爭(zhēng)行為還被納入到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，但從總體來看，WTO框架下現(xiàn)有的與競(jìng)爭(zhēng)政策有關(guān)的規(guī)則還存在著明顯的缺陷。如范圍僅限于在其領(lǐng)土內(nèi)影響競(jìng)爭(zhēng)狀況的政府措施，沒有包括限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的純粹商業(yè)行為，不能處置企業(yè)在出口市場(chǎng)上的反競(jìng)爭(zhēng)行為，也沒有要求其成員有競(jìng)爭(zhēng)政策，更不用說達(dá)到一定的最低標(biāo)準(zhǔn)了。在具體實(shí)施方面，還缺乏有效的措施。二，貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策的理論分析理論上的

7、分歧以及國家之間的利益的沖突是造成全球競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的缺位的主要原因。從制訂全球競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的理論基礎(chǔ)來看，理論界對(duì)競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易自由化與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系的問題還存在較大分歧，對(duì)于以何種方式將競(jìng)爭(zhēng)政策納入多邊貿(mào)易體系還沒有明確的認(rèn)識(shí)。1、競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，有效競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)將提高社會(huì)總產(chǎn)出水平，因此提高和保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是各國制定競(jìng)爭(zhēng)政策的重要理論的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)。Dutz和Hayri(2000）通過對(duì)100多個(gè)國家10年來的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的分析，支持了上述觀點(diǎn)，并且發(fā)現(xiàn)積極的國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用超過貿(mào)易自由化。韓國是一個(gè)反面例子。金

8、融危機(jī)后，