證券理論與實(shí)務(wù)期末試卷 證券理財(cái)與實(shí)務(wù)B卷答案.doc

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1、浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院2014-2015學(xué)年第1學(xué)期二級(jí)學(xué)院部：班級(jí)：學(xué)號(hào)：姓名：《證券理論與實(shí)務(wù)》期末試卷B卷二級(jí)學(xué)院部：班級(jí)：學(xué)號(hào)：姓名：答案P532113、W532213、W532313投資與理財(cái)專業(yè)考試形式：閉卷，允許帶無儲(chǔ)存功能的計(jì)算器_入場(chǎng)題號(hào)一二三四五六七八九十總分得分評(píng)卷人一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共15分）1、D2、A3、C4、A5、B6、C7、C8、D9、C10、B11、C12、C13、D14、C15、D16、B17、A18、D19、C20、A二、多項(xiàng)選擇題（每小題2分，共20分）1、ABCD2、ABC3、ABCD4、AB5、CD6、ABC

2、D7、BCD8、BD9、ABCD10、ACD三、計(jì)算題（每題10分，共20分）1、買入成交金額=1000元傭金=1000×0.3%=3元，不足5元按5元收取。過戶費(fèi)=100×0.1%=0.1元，不足1元按1元收取。每股買入成本價(jià)=（1000+5+1）/100=10.06元設(shè)該投資者保本價(jià)為X，則有關(guān)系X×100-5-X×100×0.1%-1≥1006得X≥10.1301,由于股票最小報(bào)價(jià)單位是0.01元，所以投資者甲的保本價(jià)是每股10.14元。2、贖回總金額=10000×1.0250=10250(元)贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.005=51.25(元)凈贖回金

3、額=10250—51.25=10198.75(元)即小張贖回l萬份基金單位，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則可得到10198.75元凈贖回金額。四、圖形分析題（每題2分，共8分）圖一：兩陰夾一陽；圖二：黃昏之星；圖三：紅三兵；圖四：頭肩底裝訂線2、-2-五、實(shí)務(wù)題（12分）一、憑本人身份證、上海證券賬戶卡、證券保證金賬戶卡去甲證券營(yíng)業(yè)部填寫撤銷上海指定交易申請(qǐng)書，券商經(jīng)審核后，辦理指定交易撤銷手續(xù)，并將回單將客戶保存二、憑本人身份證、深圳證券賬戶卡、證券保證金賬戶同時(shí)辦理深證賬戶內(nèi)證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，具體流程如下：投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：（

4、一）投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出甲證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。（二）轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。（三）轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。（四）每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)

5、，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。（五）轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。（六）轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。三、辦理在甲證券公司的保證金賬戶的資金結(jié)息手續(xù)，將保證金賬戶資金轉(zhuǎn)入其對(duì)應(yīng)的銀行結(jié)算賬戶四、辦理甲證券公司保證金賬戶與銀行結(jié)算賬戶的三方存管撤銷手續(xù)、并注銷保證金賬戶五、憑本人身份證、證券賬戶卡去乙證券公司營(yíng)業(yè)部辦理開戶手續(xù)，其具體流程同上述新開戶準(zhǔn)備過程一致。-2-