證券理論與實(shí)務(wù)期末試卷 證券理財(cái)與實(shí)務(wù)A卷答案.doc

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1、浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院2014-2015學(xué)年第1學(xué)期二級(jí)學(xué)院部：班級(jí)：學(xué)號(hào)：姓名：《證券理論與實(shí)務(wù)》期末試卷A卷二級(jí)學(xué)院部：班級(jí)：學(xué)號(hào)：姓名：答案P532113、W532213、W532313投資與理財(cái)專業(yè)考試形式：閉卷，允許帶無(wú)儲(chǔ)存功能的計(jì)算器_入場(chǎng)題號(hào)一二三四五六七八九十總分得分評(píng)卷人一、單項(xiàng)選擇題（每小題1.5分，共30分）1、C2、C3、B4、B5、A6、B7、C8、B9、A10、D11、C12、D13、A14、D15、A16、C17、A18、C19、B20、A二、多項(xiàng)選擇題（每小題3分，共30分）1、ABD2、BC3、ACD4、BD5、ABC6、BC7、A

2、B8、ACD9、ABCD10、ABCD三、計(jì)算題（每題10分，共20分）1、凈申購(gòu)金額=10000÷(1+1.5％)=9852.22(元)申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000—9852.22=147.78(元)申購(gòu)份額=9852.22÷1.0250=9611.92(份)因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購(gòu)所得份額為9611份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給小張。實(shí)際凈申購(gòu)金額=9611×1.0250=9851.28(元)退款金額=10000—9851.28—147.78=0.94(元)即小張投資1萬(wàn)元申購(gòu)基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，可得到9611份基金單位

3、，并得到返還的申購(gòu)資金零頭0.94元。2、甲股票：買入成交金額=10×1000=10000元傭金=成交金額×0.3%=10000×0.3%=30元過(guò)戶費(fèi)=成交面額×0.1%=1元每股買入成本價(jià)=（10000+30+1）/1000=10.031元乙股票：買入成交金額=1000元傭金=1000×0.3%=3元，不足5元按5元收取。過(guò)戶費(fèi)=100×0.1%=0.1元，不足1元按1元收取。每股買入成本價(jià)=（1000+5+1）/100=10.06元四、圖形分析題（每題2分，共8分）裝訂線-2-圖一：兩陽(yáng)夾一陰；圖二：頭肩底；圖三：早晨之星；圖四：穿頭破腳五、實(shí)務(wù)題（12分）

4、（一）開立證券賬戶1.憑投資者身份證明文件、由投資者本人或授權(quán)代表親自填寫證券賬戶開戶登記表。2.繳納相關(guān)費(fèi)用。個(gè)人證券賬戶：上海40元、深圳50元；機(jī)構(gòu)證券賬戶：上海400元、深圳500元。3.開戶代理機(jī)構(gòu)，經(jīng)審核無(wú)誤后，當(dāng)場(chǎng)完成開立證券賬戶手續(xù)，同時(shí)留存投資者身份證明文件的復(fù)印件。（二）開立資金賬戶1.憑投資者身份證明文件、證券賬戶卡，與證券公司簽訂委托代理協(xié)議。2.進(jìn)行有關(guān)投資者的信息登記、簽署有關(guān)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。3.設(shè)立密碼。投資者在開立證券資金賬戶時(shí)，證券公司一般會(huì)要求客戶分別設(shè)置交易密碼（交易用）和資金密碼（資金轉(zhuǎn)賬用），有部分證券公司甚至還會(huì)要

5、求客戶設(shè)置一個(gè)通訊密碼。4.證券公司經(jīng)審核無(wú)誤后，留存投資者身份證明文件、證券賬戶的復(fù)印件、投資者或授權(quán)代表的現(xiàn)場(chǎng)辦理的照片后發(fā)放資金賬戶。（三）選定第三方存管銀行，開立銀行結(jié)算賬戶，簽署客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)協(xié)議1.了解開戶證券公司合作的第三方存管銀行。2.客戶選定一家銀行作為自己的交易結(jié)算資金第三方存管銀行，開立銀行結(jié)算賬戶，設(shè)置銀行結(jié)算賬戶的密碼。3.簽署客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)協(xié)議，建立客戶銀行結(jié)算賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系。完成上述三部曲后，證券交易的準(zhǔn)備工作就完成了。-2-