金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金托管協(xié)議-匯添富理財 21 天.pdf

《金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金托管協(xié)議-匯添富理財 21 天.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：匯添富基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議鑒于匯添富基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于匯添富基金管理有限公司擬擔任匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任匯添富理財21天債券型發(fā)起式

2、證券投資基金的基金托管人；為明確匯添富理財21天發(fā)起式債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）名稱：匯添富基金管理有限公司住所：上海市黃浦區(qū)大沽路288號6幢538室法定代表人:潘鑫軍成立時間：2005年2月3日批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】5號組織形式：有限責任公司注冊資本：1億元人民幣經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中國銀行

3、股份有限公司2匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號法定代表人:肖鋼成立時間：1983年10月31日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算

4、；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡

5、稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《匯添富理財21天債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。3匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議（二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金基金托管人和匯添富理財21天債券型發(fā)起式證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金

6、份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管

7、人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內(nèi)（含397天）的債券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、短期融資券，及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他固定收益類金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；（1）本基金不得投資于以下金融工具：4匯添富理

8、財21天債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議1）股票、權(quán)證；2）可轉(zhuǎn)換債券；3）剩余期限（或回售期限）超過397