交銀施羅德信用添利債券證券投資基金(更新)招募說明書.pdf

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1、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（更新）招募說明書摘要交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（更新）招募說明書摘要（2012年第1號）基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二〇一二年一月1交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（更新）招募說明書摘要【重要提示】交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2010年11月12日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2010】1601號文核準募集。本基金基金合同于2011年1月27日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核

2、準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期間內(nèi)采取封閉式運作，按照基金合同的約定提前轉(zhuǎn)換基金運作方式的情形除外。封閉期內(nèi)，本基金在深圳證券交易所上市，基金投資者不能申購、贖回本基金基金份額。封閉期結(jié)束后本基金將轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），轉(zhuǎn)入開放期后基金投資者方可申購贖回本基金基金份額?；鸷贤Ш?/p>

3、，若滿足基金上市條件，則本基金將在基金合同生效后3個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。本基金上市交易后，通過場內(nèi)認（申）購登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額可以在深圳證券交易所上市交易；通過場外認（申）購登記在基金登記系統(tǒng)的基金份額通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至證券登記系統(tǒng)后方可上市交易。投資者可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務實現(xiàn)基金份額在兩個注冊登記系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資者根據(jù)所持

4、有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等因素對證券價格波動產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金投資債券引發(fā)的信用風險，以及本基金投資策略所特有的風險等等。本基金是一只債券型基金，屬于基金中的中等風險品種，本基金的風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于股票型基金和混合2交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（更新）招募說明書摘要型基金。投資有風險，投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?；?/p>

5、管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2012年1月27日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2011年12月31日。本招募說明書所載的財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。一、基

6、金管理人（一）基金管理人概況名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道201號渣打銀行大廈10樓郵政編碼：200120法定代表人：錢文揮成立時間：2005年8月4日注冊資本：2億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：陳超電話：(021)61055050傳真：(021)61055034交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號文批準設立。公司股權結(jié)構(gòu)如下：3交銀施羅德信用添利債券證券投資基金（更新）招募說明書摘要股東名稱股權比例交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交

7、通銀行”）65%施羅德投資管理有限公司30%中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司5%（二）主要成員情況1、基金管理人董事會成員錢文揮先生，董事長，碩士學歷?，F(xiàn)任交通銀行股份有限公司執(zhí)行董事，副行長。歷任中國建設銀行資產(chǎn)負債管理委員會辦公室主任兼上海分行副行長、資產(chǎn)負債管理委員會辦公室主任兼體制改革辦公室主任兼上海分行副行長、資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理、資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理兼重組改制辦公室主任、交通銀行股份有限公司副行長兼上海分行行長。雷賢達先生，副董事長，學士學歷，加拿大證券學院和香