友邦華泰價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金.pdf

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1、友邦華泰價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金2010年第1季度報(bào)告2010-03-31基金管理人：友邦華泰基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2010-04-21§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年4月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理

2、人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱友邦華泰價(jià)值增長(zhǎng)股票交易代碼460005基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2008-07-16報(bào)告期末基金份額總額320,407,988.50份投資目標(biāo)本基金通過(guò)投資于市場(chǎng)估值相對(duì)較低、基本面良好、能夠?yàn)楣蓶|持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的公司，

3、重點(diǎn)關(guān)注其中基本面有良性變化、市場(chǎng)認(rèn)同度逐步提高的優(yōu)質(zhì)個(gè)股，在充分控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。投資策略基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和投資環(huán)境的分析和預(yù)測(cè)，全面評(píng)估證券市場(chǎng)各大類資產(chǎn)的中長(zhǎng)期預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益率，確定基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金及其他資產(chǎn)之間的配置比例，適度控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。主要通過(guò)積極主動(dòng)地精選為股東持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的股票來(lái)獲取超額收益。重點(diǎn)投資于基本面趨勢(shì)良好或出現(xiàn)良性轉(zhuǎn)折、價(jià)格相對(duì)低估、基本面趨勢(shì)認(rèn)同度逐步或加速提高的優(yōu)質(zhì)股票，輔以適度的行業(yè)配置調(diào)整來(lái)優(yōu)化股票的選擇和配置的權(quán)重。業(yè)績(jī)比較基

4、準(zhǔn)滬深300指數(shù)×80%+上證國(guó)債指數(shù)×20%風(fēng)險(xiǎn)收益特征較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益基金管理人友邦華泰基金管理有限公司基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)吿期（2010年1月01日-2010年3月31日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益13,623,182.242.本期利潤(rùn)-7,293,164.203.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.01724.期末基金資產(chǎn)凈值406,756,502.675.期末基金份額凈值1.2695注：1、上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或

5、交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較基凈值增長(zhǎng)率凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基階段準(zhǔn)收益率標(biāo)①－③②－④①標(biāo)準(zhǔn)差②準(zhǔn)收益率③準(zhǔn)差④過(guò)去三個(gè)月-1.11%1.12%-4.80%1.05%3.69%0.07%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)

6、率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較注：圖示日期為2008年7月16日至2010年3月31日。1、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十四條（二）投資范圍、（十）之2、基金投資組合比例限制中規(guī)定的各項(xiàng)比例，投資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，現(xiàn)金、債券資產(chǎn)、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年說(shuō)明任職日

7、期離任日期限汪暉本基金2008年07-16年汪暉先生，碩士。歷任華的基金月16日泰證券股份有限公司高級(jí)經(jīng)理、投經(jīng)理、華寶信托投資有限資部總公司信托基金經(jīng)理、華泰監(jiān)證券股份有限公司投資經(jīng)理。2004年7月加入友邦華泰基金管理有限公司，歷任友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金基金經(jīng)理助理、友邦華泰金字塔穩(wěn)本增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2008年7月起任友邦華泰價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2009年8月起任友邦華泰投資部副總監(jiān)，2009年11月18日起兼任友邦

8、盛世基金經(jīng)理，2009年12月起任友邦華泰投資部總監(jiān)。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)本基金的運(yùn)作符合相關(guān)法律、法規(guī)以及基金合同的約定，不存在損害基金持有人利益的行為。4.3公平交易專項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，通過(guò)科學(xué)完善的制度及流程，從事前、事中和事后等環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制不同基金之間可能的利益輸送。首先