友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金基金合同

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1、工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金合同工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金　　基金合同基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金合同目錄一、前言1二、釋義1三、基金的基本情況4四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)5五、基金備案5六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換6七、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)11八、基金份額持有人大會(huì)17九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

2、22十、基金托管23十一、基金的銷售24十二、基金份額的注冊(cè)登記24十三、基金的投資25十四、基金的融資27十五、基金的財(cái)產(chǎn)27十六、基金財(cái)產(chǎn)估值28十七、基金費(fèi)用與稅收31十八、基金收益與分配33十九、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)34二十、基金的信息披露34二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算37二十二、業(yè)務(wù)規(guī)則39二十三、違約責(zé)任39二十四、爭(zhēng)議的處理40二十五、基金合同的效力40工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金合同1工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基

3、金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金合同一、前言（一）訂立工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則。1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同

4、的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基

5、金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下

6、含義：-41工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金合同基金或本基金：指工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金；基金合同或本基金合同：指《工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書(shū)：指《工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；發(fā)售公告：指《工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金發(fā)售公告》中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7、《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；元：指人民幣元；基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指工銀瑞信基金管理有限公司；基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)

8、登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為工銀瑞信基金管理有限公司或接受工銀瑞信基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；投資人：指?jìng)€(gè)人投資人、機(jī)構(gòu)投資人、合格境外機(jī)構(gòu)投資人和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；個(gè)人投資人：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資人；機(jī)構(gòu)投資人：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；