國(guó)電南瑞科技股份有限公司 募集資金管理辦法 (2013 年.pdf

《國(guó)電南瑞科技股份有限公司 募集資金管理辦法 (2013 年.pdf》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、國(guó)電南瑞科技股份有限公司募集資金管理辦法（2013年修訂版）為規(guī)范國(guó)電南瑞科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所稱募集資金系

2、指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第二條公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券募集的資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定募集資金的使用計(jì)劃，組織募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的具體實(shí)施，做到募集資金使用的公開(kāi)、透明和規(guī)范。募投項(xiàng)目通過(guò)公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)

3、規(guī)定。第四條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。1第五條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第六條公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。第二章募集資金存儲(chǔ)第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第八條公司

4、應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（三）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在

5、上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。2第三章募集資金使用第九條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公告；

6、（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的；3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投

7、資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途，將募集資金存放在財(cái)務(wù)公司；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反《募集資金管理辦法》或本辦法的其他行為。第十一條公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后63個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易

8、所并公告。第十二條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體