集團募集資金管理辦法.pdf

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1、金地（（（集團（集團）））股份有限公司募集資金管理辦法）股份有限公司募集資金管理辦法（（（2009（20092009年修訂2009年修訂））））第一章總總總總則則則則第一條為規(guī)范金地（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，保護投資者的權益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法律、法規(guī)及規(guī)范性

2、文件的相關規(guī)定，并結合公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金系指：公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條本辦法是公司對募集資金存儲、使用和管理的基本制度，公司募集資金的存儲、使用、變更和監(jiān)督應嚴格依本辦法實施。第二章募集資金存儲募集資金存儲第四條募集資金應當存放于董事會設立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第五條公司應當在募集資金到賬后

3、兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專用賬戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議包括以下內(nèi)容：（一）公司應當將募集資金集中存放于募集資金專用賬戶；（二）商業(yè)銀行應當每月向公司提供募集資金專用賬戶銀行對賬單，并抄送保薦人；（三）公司1次或12個月以內(nèi)累計從募集資金專用賬戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應及時通知保薦人；（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專用賬戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責任。公司應當在上述協(xié)議簽訂后2個股票交易日內(nèi)報

4、上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個股票交易日內(nèi)報上交所備案并公告。第三章募集資金使用募集資金使用第六條募集資金使用的申請、分級審批權限、決策程序、風險控制措施及信息披露程序應當嚴格遵守《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、各項議事規(guī)則以及本辦法等公司制度的相關規(guī)定。使用募集資金時，應按照公司財務制度規(guī)定，嚴格履行資金使用申請審批手續(xù)。公司的募投項目公司具體負責投資項目的規(guī)劃、實施、管理及資金使用申請。公司

5、總部負責資金的管理、撥付及資金使用申請的審核認定工作；每筆資金的使用和申請均需經(jīng)過復核和分級審批，資金的使用情況要定期審查和報告。公司董事會負責每半年度《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》的披露，以及其他根據(jù)規(guī)定應當進行的信息披露。第七條公司募集資金的使用應嚴格按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目使用，?？顚Ｓ?，不得挪作他用。公司應按照募集資金使用計劃、項目投資預算金額和投入時間安排等使用募集資金。第八條出現(xiàn)嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告上交所并公告。第九條募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）如出現(xiàn)以下情形的，公司

6、應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目（如有）：1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項目擱置時間超過1年的；3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%的；4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）募投項目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變

7、募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，為關聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益。第十一條公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當經(jīng)會計師事務所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會應當在完成置換后2個股票交易日內(nèi)報告上交所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。第十二條公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常

8、進行；（二）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額