募集資金管理辦法.pdf

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1、募集資金管理辦法蘇州海陸重工股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為完善蘇州海陸重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護公司、股東、債權(quán)人及全體員工的合法權(quán)益，特制定本辦法。第二條本辦法制定依據(jù)：根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則（2008年2月第二次修訂）》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《蘇州海陸

2、重工股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定。第三條本辦法所指“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第四條本辦法是公司對募集資金使用和管理的基本行為準則。如募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。第二章募集資金專戶存儲第五條公司募集資金存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）不超過募投項目的個數(shù)。

3、第六條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)1募集資金管理辦法及時通知保薦人；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦人；（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

4、上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第七條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司有權(quán)終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金使用第八條公司按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告。第九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資

5、于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十條公司應(yīng)負責(zé)、謹慎使用募集資金，以最低投資成本和最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投資時機、投資金額、投資進度、項目效益的關(guān)系。第十一條公司在進行項目投資時，資金支出必須嚴格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部審核后，逐級由項目負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，須報董事會審批。第十二條投資項目應(yīng)按董事會承諾的計劃進度實施，公司項目部門應(yīng)建立項目管

6、理制度，對資金應(yīng)用、項目進度、項目工程質(zhì)量等進行檢查、監(jiān)督，并建立項目檔案。公司財務(wù)部對涉及募集資金運用的活動應(yīng)建立健全有關(guān)會計記錄和原始臺帳，并定期檢查、監(jiān)督資金的使用情況及使用效果。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。2募集資金管理辦法募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等

7、重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十五條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地