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1、招商證券股份有限公司章程（2013年3月20日獲深圳證監(jiān)局核準(zhǔn)）目錄第一章總則······················1第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍·················2第三章股份······················3第一節(jié)股份發(fā)行····················3第二節(jié)股份增減和回購(gòu)·················5第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓····················6第四章股東和股東大會(huì)·················7第一節(jié)股東······················7第二節(jié)股東大會(huì)的一般規(guī)定···············10第三節(jié)股東大會(huì)的召集···
2、··············13第四節(jié)股東大會(huì)的提案與通知··············14第五節(jié)股東大會(huì)的召開(kāi)·················16第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議··············19第五章董事會(huì)·····················25第一節(jié)董事······················25第二節(jié)獨(dú)立董事····················28第三節(jié)董事會(huì)·····················31第四節(jié)董事會(huì)秘書(shū)···················37第六章總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員············38第七章監(jiān)事會(huì)·················
3、····42第一節(jié)監(jiān)事······················42第二節(jié)監(jiān)事會(huì)·····················43第八章內(nèi)部控制····················45第九章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)··········46第一節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度··················46第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)····················49第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任···············49第十章通知和公告···················50第一節(jié)通知······················50第二節(jié)公告······················51第十一章
4、合并、分立、增資、減資、解散和清算·······51第一節(jié)合并、分立、增資和減資·············51第二節(jié)解散和清算···················53第十二章修改章程····················55第十三章附則······················56第一章總則第一條為維護(hù)招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。第二條公司系依照《公司法》、《證券法》和其他有
5、關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2001）285號(hào)文和廣東省深圳市人民政府深府股（2001）49號(hào)文批準(zhǔn)，由國(guó)通證券有限責(zé)任公司整體變更，并由國(guó)通證券有限責(zé)任公司原股東以發(fā)起方式設(shè)立。公司于2001年12月26日在廣東省深圳市工商行政管理局注冊(cè)登記，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為4403011004142。2002年6月29日，公司名稱(chēng)由“國(guó)通證券股份有限公司”變更為“招商證券股份有限公司”，并在廣東省深圳市工商行政管理局辦理了變更登記。第三條公司于2009年11月2日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]1132號(hào)文批準(zhǔn)，首次向社會(huì)公
6、眾發(fā)行人民幣普通股358,546,141股，于2009年11月17日在上海證券交易所上市。第四條公司注冊(cè)名稱(chēng)：招商證券股份有限公司公司英文名稱(chēng)：CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.，LTD。第五條公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45F郵政編碼：5180261第六條公司注冊(cè)資本為人民幣4,661,099,829元。第七條公司為永久存續(xù)的股份有限公司。第八條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。第九條公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十條本章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)
7、利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員；股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。第十一條本章程所稱(chēng)其他高級(jí)管理人員是指公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)決議確認(rèn)為高級(jí)管理人員的其他人員。第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第十二
