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1、招商證券股份有限公司章程（2012年第一次臨時股東大會通過并獲無異議函）目錄第一章總則1第二章經(jīng)營宗旨和范圍2第三章股份3第一節(jié)股份發(fā)行3第二節(jié)股份增減和回購5第三節(jié)股份轉讓6第四章股東和股東大會7第一節(jié)股東7第二節(jié)股東大會的一般規(guī)定10第三節(jié) 股東大會的召集12第四節(jié)股東大會的提案與通知14第五節(jié)股東大會的召開16第六節(jié) 股東大會的表決和決議19第五章董事會25第一節(jié)董事25第二節(jié)獨立董事28第三節(jié)董事會31第四節(jié)董事會秘書36第六章總經(jīng)理及其他高級管理人員37第七章監(jiān)事會42第一節(jié)監(jiān)事42第二節(jié)監(jiān)事會43第八章內部控制45第九章財務會計制度、利潤分配和審計45第一節(jié)
2、財務會計制度45第二節(jié)內部審計49第三節(jié)會計師事務所的聘任49第十章通知和公告50第一節(jié)通知50第二節(jié)公告51第十一章合并、分立、增資、減資、解散和清算51第一節(jié)合并、分立、增資和減資51第二節(jié)解散和清算52第十二章修改章程55第十三章附則5559第一章總則第一條為維護招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）、股東和債權人的合法權益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有關規(guī)定，制訂本章程。第二條公司系依照《公司法》、《證券法》和其他有關規(guī)定成立的股份
3、有限公司。公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)機構字（2001）285號文和廣東省深圳市人民政府深府股（2001）49號文批準，由國通證券有限責任公司整體變更，并由國通證券有限責任公司原股東以發(fā)起方式設立。公司于2001年12月26日在廣東省深圳市工商行政管理局注冊登記，取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號為4403011004142。2002年6月29日，公司名稱由“國通證券股份有限公司”變更為“招商證券股份有限公司”，并在廣東省深圳市工商行政管理局辦理了變更登記。第三條公司于2009年11月2日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]1132號文批準，首次
4、向社會公眾發(fā)行人民幣普通股358,546,141股，于2009年11月17日在上海證券交易所上市。第四條公司注冊名稱：招商證券股份有限公司公司英文名稱：CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.，LTD。第五條公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45F郵政編碼：51802659第六條公司注冊資本為人民幣4,661,099,829元。第七條公司為永久存續(xù)的股份有限公司。第八條董事長為公司的法定代表人。第九條公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。第十條本章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與
5、行為、公司與股東、股東與股東之間權利義務關系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人員；股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人員。第十一條本章程所稱其他高級管理人員是指公司副總經(jīng)理、董事會秘書、財務負責人、合規(guī)負責人及董事會決議確認為高級管理人員的其他人員。第二章經(jīng)營宗旨和范圍第十二條公司的經(jīng)營宗旨：認真貫徹、執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策，按照社會主義市場經(jīng)濟原則開展各項活動，積極參與金融資本市場活動，充分發(fā)揮證券公司的作
6、用，為廣大籌資者和投資者提供優(yōu)質、高效服務，以達到自身經(jīng)濟效益和社會效益的有機統(tǒng)一。第十三條59經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機構批準，并經(jīng)公司登記機關核準，公司的經(jīng)營范圍是：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第十四條公司的股份采取股票的形式。第十五條公司股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。第十
7、六條公司發(fā)行的股票，以人民幣標明面值，每股面值為人民幣一元。第十七條公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“證券登記機構”）集中存管。第十八條公司發(fā)起人的出資時間為2001年，其各自的出資金額和出資比例為：序號股東名稱出資金額所占比例1深圳市招融投資控股有限公司359,368,94714.97%2招商局輪船股份有限公司311,556,42612.98%3中國遠洋運輸（集團）總公司248,756,35610.36%4秦皇島港務局243,896,66110.16%5中國港灣建設（集團）總公司6廣州海運（集團）有限公
