資源描述:
《招商證券股份有限公司》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、招商證券股份有限公司二○一○年度股東大會(huì)文件2011年5月27日·深圳大會(huì)議程會(huì)議時(shí)間:2011年5月27日(星期五)上午10:00會(huì)議地點(diǎn):深圳市委黨校學(xué)苑賓館主持人:宮少林董事長(zhǎng)議程內(nèi)容一、宣布會(huì)議開始及參會(huì)來賓二、宣布出席會(huì)議股東人數(shù)、代表股份數(shù)三、審議各項(xiàng)議案1.公司2010年度董事會(huì)工作報(bào)告;2.公司2010年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;3.公司2010年度獨(dú)立董事工作報(bào)告(非表決事項(xiàng));4.公司2010年年度報(bào)告及其摘要;5.關(guān)于公司2010年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案;6.關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)董事的議案;7.關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案;8.關(guān)于修訂《招商證券股份有限公司章
2、程》部分條款的議案;9.關(guān)于公司2011年度自營(yíng)投資額度的議案;10.關(guān)于公司2011年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案;11.關(guān)于聘請(qǐng)公司2011年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。四、投票表決五、股東發(fā)言和高管人員回答股東提問六、宣布表決結(jié)果七、律師宣布法律意見書八、宣布會(huì)議結(jié)束文件目錄1.公司2010年度董事會(huì)工作報(bào)告………………………………………………12.公司2010年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告………………………………………………193.公司2010年度獨(dú)立董事工作報(bào)告……………………………………………224.公司2010年年度報(bào)告及其摘要………………………………………………265.關(guān)于公司2010年度利潤(rùn)分配
3、及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案…………………276.關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)董事的議案…………………………………………297.關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案…………………………………………368.關(guān)于修訂《招商證券股份有限公司章程》部分條款的議案………………399.關(guān)于公司2011年度自營(yíng)投資額度的議案……………………………………4610.關(guān)于公司2011年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案………………………………4711.關(guān)于聘請(qǐng)公司2011年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案……………………………………50二○一○年度股東大會(huì)文件2010年度董事會(huì)工作報(bào)告各位股東:2010年,公司董事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》等法律、法規(guī)以及
4、《公司章程》賦予的職責(zé),充分有效地發(fā)揮了董事會(huì)的戰(zhàn)略管理、科學(xué)決策作用,積極推動(dòng)公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范專項(xiàng)活動(dòng),進(jìn)一步提升了公司治理水平,有力地促進(jìn)了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。各位董事恪盡職守、忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),為公司的科學(xué)決策和規(guī)范運(yùn)作做了大量工作。一、2010年度公司經(jīng)營(yíng)情況(一)總體經(jīng)營(yíng)情況2010年,A股市場(chǎng)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)保持較快增長(zhǎng)但通貨膨脹預(yù)期管理不斷加大等綜合因素的影響下,總體呈寬幅震蕩走勢(shì)。上證指數(shù)年中跌幅一度高達(dá)29%,最低至2335點(diǎn),隨后震蕩盤升至3180點(diǎn),年底收至2808點(diǎn),較年初的3277點(diǎn)下跌14.31%。全年滬深兩市累計(jì)新增證券
5、賬戶數(shù)1777萬戶,較2009年新增賬戶數(shù)下降12.06%;一級(jí)市場(chǎng)權(quán)益類融資額1.04萬億元,同比增長(zhǎng)100%;二級(jí)市場(chǎng)股基交易額55.4萬億元,與2009年基本持平。傭金價(jià)格戰(zhàn)呈現(xiàn)白熱化,根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算,2010年傭金費(fèi)率較2009年下降23%,市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率已低于0.1%。私募機(jī)構(gòu)快速發(fā)展,券商理財(cái)業(yè)務(wù)全面競(jìng)爭(zhēng)的壓力繼續(xù)加大。2010年,公司全年完成營(yíng)業(yè)收入64.86億元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額39.23億元、凈利潤(rùn)32.29億元,每股凈利潤(rùn)0.90元。凈資產(chǎn)收益率13.78%,營(yíng)業(yè)費(fèi)用率35.26%。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),截至2010年12月31日,母公司營(yíng)業(yè)收入列行
6、業(yè)第8位,凈利潤(rùn)列第7位,同比提升1名,繼續(xù)保持較好的盈利能力。54二○一○年度股東大會(huì)文件從主要業(yè)務(wù)指標(biāo)來看,公司一級(jí)市場(chǎng)主承銷家數(shù)排名第5位,同比上升3名,承銷金額排名第10位;二級(jí)市場(chǎng)股基交易量市場(chǎng)份額為4.012%,排名第6位,同比下降1名;理財(cái)業(yè)務(wù)受托資金規(guī)模為93.33億,排名第4位,同比上升2名;銀行間市場(chǎng)債券交易量1.27萬億元,排名第4位,同比上升1名;香港公司二級(jí)市場(chǎng)份額0.463%,排名第44位,同比下降4名。(二)主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)情況2010年分業(yè)務(wù)收入利潤(rùn)表單位:人民幣億元項(xiàng)目營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)支出營(yíng)業(yè)利潤(rùn)數(shù)值增幅數(shù)值增幅數(shù)值增幅經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)41.88-20.64%16.
7、325.25%25.56-31.41%資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)0.85-94.62%0.63-90.41%0.22-97.65%證券投資業(yè)務(wù)3.8216.44%0.81139.29%3.012.35%投資銀行業(yè)務(wù)14.1252.41%5.7796.73%8.3531.89%其他4.20-27.09%2.31-79.55%1.89-134.08%合計(jì)64.87-25.27%25.84-29.50%39.03-22.18%1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2010年經(jīng)紀(jì)