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《中國證券登記結算有限責任公司債券登記、托管與結算業(yè).pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、中國證券登記結算有限責任公司債券登記、托管與結算業(yè)務細則目錄第一章總則第二章債券的登記與托管第一節(jié)債券登記第二節(jié)債券托管第三章清算交收與違約處理第一節(jié)清算交收與回購質(zhì)押品管理第二節(jié)交收違約處理第四章附則—1—第一章總則第一條為規(guī)范證券交易所上市和已發(fā)行擬上市債券的登記、托管與結算行為，明確相關當事人之間的權利義務關系，防范和化解風險，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本細則。第二條本細則適用于證券交易所上市和已發(fā)行擬上市的國債、公司債券（包括企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）等，但可轉(zhuǎn)換公司債券除外。第三條本細則所稱債券交易包括債券現(xiàn)券交易
2、及回購交易。債券回購是指在證券交易所掛牌的實行標準券制度的質(zhì)押式回購。可用于辦理質(zhì)押式回購的債券包括國債、經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）認可的公司債券等其他債券。第四條對于在證券交易所采用集中競價交易制度的債券品種，本公司作為共同對手方進行凈額清算，按照貨銀對付的原則，通過本公司證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，分別完成與各結算參與人證券交收賬戶和資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）之間的證券交收和資金交收。結算參與人負責辦理其與其客戶之間的證券和資金的清算交收。結算參與人證券交收賬戶與其客戶證券賬戶之間證券的劃付，
3、應當依據(jù)《證券法》和《證券登記結算管理辦法》的相關規(guī)定，委托本公司代為辦理，另有規(guī)定的除外?！?—第五條結算參與人發(fā)生證券交收違約且本公司動用風險管理措施仍無法獲取可供向相關對手方結算參與人的應付債券的，本公司有權對相關對手方結算參與人延遲交付相應債券并支付補償金，補償金和補購相應債券的全部費用由違約結算參與人承擔。同時，本公司有權暫停該違約結算參與人的相關結算業(yè)務并提請證券交易所限制其相關證券交易，以至對其相關債券交易不予擔保交收等措施。第六條對于在證券交易所采用協(xié)議交易等非集中競價交易制度的債券品種，本公司有權依據(jù)其信用評級和市場需
4、求等因素，確定采用凈額清算擔保交收或者全額清算非擔保交收的結算方式。可實施凈額清算擔保交收方式和辦理質(zhì)押式回購的債券品種的具體標準由本公司另行規(guī)定。第七條結算參與人辦理經(jīng)紀質(zhì)押式回購業(yè)務前，應當與客戶簽訂債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書，并按協(xié)議約定與客戶完成結算事項。結算參與人未與客戶簽訂協(xié)議而進行回購交易，造成客戶損失的，應對客戶承擔賠償責任，但不影響本公司按照業(yè)務規(guī)則正在進行或已經(jīng)完成的清算交收；造成本公司損失的，本公司有權對登記在結算參與人名下的回購質(zhì)押券或其他自營證券進行處分，以處分所得彌補損失?？蛻暨`約的，結算參與人有權按照債券質(zhì)押
5、式回購委托協(xié)議書的約定處置客戶用于回購的債券；結算參與人擅自動—3—用客戶資金或證券給客戶造成損失的，客戶有權按照相關法律法規(guī)及債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書的約定，向結算參與人追索?？蛻粝蚪Y算參與人追索，不影響本公司按照業(yè)務規(guī)則正在進行或已經(jīng)完成的清算交收。第二章債券的登記與托管第一節(jié)債券登記第八條本公司設立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實行債券的無紙化管理；債券持有人持有債券的事實依據(jù)電子化證券登記簿記系統(tǒng)記錄結果確認。第九條債券應當?shù)怯浽趥钟腥艘员救嗣x開立的證券賬戶中。符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）
6、規(guī)定的，債券也可以登記在名義持有人名下；名義持有人應當負責對其客戶持有的登記在名義持有人名下債券余額及其變更情況進行記錄。名義持有人應該按本公司的要求向本公司提供其名下的債券權益所有人資料。本條第二款規(guī)定的債券持有方式根據(jù)相關規(guī)定變更為本條第一款規(guī)定的持有方式的，名義持有人應根據(jù)相關法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定完成確權手續(xù)后向本公司申請變更登記。名義持有人應保證確權結果的真實性和合法性。因—4—確權錯誤導致債券登記錯誤的，名義持有人應當依法承擔法律責任。第十條本公司對債券登記申請人有效送達的登記資料進行形式審核，債券登記申請人應當對其提供
7、的登記資料的合法性、真實性、準確性及完整性負責并承擔相應的法律責任。債券登記包括債券初始登記和變更登記。債券登記申請人指債券發(fā)行人、債券持有人、證券公司或本公司認可的其他機構。有效送達的登記資料指債券登記申請人直接送達或通過證券交易所、證券公司或本公司認可的其他機構間接送達本公司的書面文件或電子文件。第十一條公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理債券初始登記業(yè)務前，應當與本公司簽訂證券登記及服務協(xié)議。債券發(fā)行人應當向本公司提供授權書，授權專人為其與本公司的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理債券登記業(yè)務及其他相關事宜。第十二條公司債券發(fā)行人應當在刊登債券上
8、市公告書五個交易日前向本公司申請辦理債券初始登記。第十三條債券發(fā)行人申請辦理公司債券初始登記，應當提交以下材料：（一）證券登記申請表；—5—（二）國家有權部門關于債券公開發(fā)行的批準文件；（三）債券發(fā)行承銷協(xié)
