中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司——債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則

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1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則?目錄第一章總則第二章債券的登記與托管第一節(jié)債券登記第二節(jié)債券托管第三章清算交收與違約處理第一節(jié)清算交收與回購質(zhì)押品管理第二節(jié)交收違約處理第四章附則?第一章總則?第一條為規(guī)范證券交易所上市和已發(fā)行擬上市債券的登記、托管與結(jié)算行為，明確相關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于證券交易所上市和已發(fā)行擬上市的國(guó)債、公司債券（包括企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）等，但可轉(zhuǎn)換公司債券除外。第三條本細(xì)則所稱債券交易包括債券現(xiàn)券交易及回購交易。

2、債券回購是指在證券交易所掛牌的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式回購。可用于辦理質(zhì)押式回購的債券包括國(guó)債、經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）認(rèn)可的公司債券等其他債券。第四條對(duì)于在證券交易所采用集中競(jìng)價(jià)交易制度的債券品種，本公司作為共同對(duì)手方進(jìn)行凈額清算，按照貨銀對(duì)付的原則，通過本公司證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，分別完成與各結(jié)算參與人證券交收賬戶和資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）之間的證券交收和資金交收。結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理其與其客戶之間的證券和資金的清算交收。結(jié)算參與人證券交收賬戶與其客戶證券賬戶之間證券的劃付，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券法》和《證

3、券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，委托本公司代為辦理，另有規(guī)定的除外。第五條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約且本公司動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)管理措施仍無法獲取可供向相關(guān)對(duì)手方結(jié)算參與人的應(yīng)付債券的，本公司有權(quán)對(duì)相關(guān)對(duì)手方結(jié)算參與人延遲交付相應(yīng)債券并支付補(bǔ)償金，補(bǔ)償金和補(bǔ)購相應(yīng)債券的全部費(fèi)用由違約結(jié)算參與人承擔(dān)。同時(shí)，本公司有權(quán)暫停該違約結(jié)算參與人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)并提請(qǐng)證券交易所限制其相關(guān)證券交易，以至對(duì)其相關(guān)債券交易不予擔(dān)保交收等措施。第六條對(duì)于在證券交易所采用協(xié)議交易等非集中競(jìng)價(jià)交易制度的債券品種，本公司有權(quán)依據(jù)其信用評(píng)級(jí)和市場(chǎng)需求等因素，確定采用凈額清算擔(dān)保交收或者全額

4、清算非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。?可實(shí)施凈額清算擔(dān)保交收方式和辦理質(zhì)押式回購的債券品種的具體標(biāo)準(zhǔn)由本公司另行規(guī)定。第七條結(jié)算參與人辦理經(jīng)紀(jì)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書，并按協(xié)議約定與客戶完成結(jié)算事項(xiàng)。結(jié)算參與人未與客戶簽訂協(xié)議而進(jìn)行回購交易，造成客戶損失的，應(yīng)對(duì)客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的清算交收；造成本公司損失的，本公司有權(quán)對(duì)登記在結(jié)算參與人名下的回購質(zhì)押券或其他自營(yíng)證券進(jìn)行處分，以處分所得彌補(bǔ)損失。?客戶違約的，結(jié)算參與人有權(quán)按照債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書的約定處置客戶用于回購的債券；結(jié)算

5、參與人擅自動(dòng)用客戶資金或證券給客戶造成損失的，客戶有權(quán)按照相關(guān)法律法規(guī)及債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書的約定，向結(jié)算參與人追索?？蛻粝蚪Y(jié)算參與人追索，不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的清算交收。?第二章債券的登記與托管第一節(jié)債券登記?第八條本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實(shí)行債券的無紙化管理；債券持有人持有債券的事實(shí)依據(jù)電子化證券登記簿記系統(tǒng)記錄結(jié)果確認(rèn)。第九條債券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽趥钟腥艘员救嗣x開立的證券賬戶中。符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的，債券也可以登記在名義持有人名下；名義持有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)其客

6、戶持有的登記在名義持有人名下債券余額及其變更情況進(jìn)行記錄。名義持有人應(yīng)該按本公司的要求向本公司提供其名下的債券權(quán)益所有人資料。本條第二款規(guī)定的債券持有方式根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更為本條第一款規(guī)定的持有方式的，名義持有人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定完成確權(quán)手續(xù)后向本公司申請(qǐng)變更登記。名義持有人應(yīng)保證確權(quán)結(jié)果的真實(shí)性和合法性。因確權(quán)錯(cuò)誤導(dǎo)致債券登記錯(cuò)誤的，名義持有人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。第十條本公司對(duì)債券登記申請(qǐng)人有效送達(dá)的登記資料進(jìn)行形式審核，債券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的登記資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。?債券登記包括

7、債券初始登記和變更登記。債券登記申請(qǐng)人指?jìng)l(fā)行人、債券持有人、證券公司或本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。有效送達(dá)的登記資料指?jìng)怯浬暾?qǐng)人直接送達(dá)或通過證券交易所、證券公司或本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接送達(dá)本公司的書面文件或電子文件。第十一條公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理債券初始登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。?債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本公司提供授權(quán)書，授權(quán)專人為其與本公司的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理債券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜。第十二條公司債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在刊登債券上市公告書五個(gè)交易日前向本公司申請(qǐng)辦理債券初始登記。第十三條債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理公司債券初始登

8、記，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）證券登記申請(qǐng)表；（二）國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件；（三）債券發(fā)行承銷協(xié)議；（四）通