中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算.pdf

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1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于在證券交易所（以下簡稱交易所）上市的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，本細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第三條可轉(zhuǎn)債發(fā)行人（以下簡稱發(fā)行人）委托本公司辦理可轉(zhuǎn)債登記服務(wù)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，明確雙

2、方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第四條本公司根據(jù)發(fā)行人有效送達(dá)的登記資料，辦理可轉(zhuǎn)債初始登記，將相應(yīng)可轉(zhuǎn)債登記到持有人證券賬戶中，并向發(fā)行人出具登記確認(rèn)文件。通過交易所交易系統(tǒng)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，交易所向本公司傳送的發(fā)行結(jié)果數(shù)據(jù)，視為發(fā)行人有效送達(dá)的登記資料；通過交易所交易系統(tǒng)以外途徑發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將發(fā)行結(jié)果直接送達(dá)本公司。第五條發(fā)行人申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)債初始登記，應(yīng)當(dāng)提交以—1—下材料：（一）可轉(zhuǎn)債登記申請(qǐng);（二）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債的批準(zhǔn)文件；（三）可轉(zhuǎn)債發(fā)行承銷協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議；（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的可轉(zhuǎn)債募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告；（五）通

3、過交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人名冊(cè)清單（持有人名冊(cè)清單應(yīng)當(dāng)包括債券代碼、持有人證券賬戶號(hào)、持有人有效身份證明文件號(hào)碼、持有可轉(zhuǎn)債的數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)等內(nèi)容，并在每頁上加蓋發(fā)行人公章）；（六）發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的需加蓋發(fā)行人印章）；（七）指定聯(lián)絡(luò)人（一般應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）有效身份證明文件原件及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的，需加蓋發(fā)行人印章）；（八）本公司要求提供的其他材料。第六條可轉(zhuǎn)債持有人可以在約定轉(zhuǎn)股期內(nèi)將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股份?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的最小單位為一股。第七條本公司根據(jù)有效轉(zhuǎn)股申報(bào)數(shù)據(jù)，

4、于申報(bào)轉(zhuǎn)股當(dāng)日閉市后記減可轉(zhuǎn)債持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，記增相應(yīng)的股份數(shù)額，完成變更登記?！?—可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，本公司按其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額辦理轉(zhuǎn)股。第八條可轉(zhuǎn)債發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按本公司的要求，事先將用于償還可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時(shí)面值不足轉(zhuǎn)換1股部分的資金足額存入本公司指定的銀行賬戶。本公司于轉(zhuǎn)股日次一工作日，將相應(yīng)償還資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶，結(jié)算參與人于同日將相應(yīng)償還資金劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬戶。第九條發(fā)行人按以下程序辦理可轉(zhuǎn)債贖回業(yè)務(wù)：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在贖回條件滿足后的兩個(gè)

5、工作日內(nèi)，向本公司提出辦理有關(guān)可轉(zhuǎn)債贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。（二）本公司于發(fā)行人公告的贖回登記日，根據(jù)發(fā)行人約定的贖回方式，對(duì)在本公司登記的相應(yīng)可轉(zhuǎn)債予以保管。（三）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公告的到賬日兩個(gè)工作日前，將贖回資金劃入本公司指定的銀行賬戶。（四）本公司確認(rèn)發(fā)行人贖回資金足額到賬后，于發(fā)行人公告的到賬日前一工作日閉市后，相應(yīng)記減可轉(zhuǎn)債持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，并于到賬日將贖回資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)行人公告的到賬日將相應(yīng)贖回資金劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬戶?！?—第十條可轉(zhuǎn)債持有人向發(fā)行人回售可轉(zhuǎn)債的

6、，發(fā)行人按以下程序辦理可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)：（一）發(fā)行人在回售條件滿足后的兩個(gè)工作日內(nèi)，向本公司提出辦理有關(guān)可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。（二）回售申報(bào)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效回售申報(bào)，于當(dāng)日閉市后對(duì)相應(yīng)可轉(zhuǎn)債予以保管。（三）回售申報(bào)期結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)，本公司將回售申報(bào)情況通知發(fā)行人。（四）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公告的到賬日兩個(gè)工作日前，將回售資金劃入本公司指定的銀行賬戶。（五）本公司確認(rèn)發(fā)行人回售資金足額到賬后，于發(fā)行人公告的到賬日前一工作日閉市后，相應(yīng)記減可轉(zhuǎn)債持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，并于到賬日將回售資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶

7、。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)行人公告的到賬日將相應(yīng)回售資金劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬戶。第十一條可轉(zhuǎn)債持有人在同日作出交易、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)股、回售等兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上申報(bào)的，本公司按以下順序處理：交易、回售、轉(zhuǎn)股、轉(zhuǎn)托管。第十二條發(fā)行人委托本公司辦理可轉(zhuǎn)債派息兌付，按以下程序辦理：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在刊登公告五個(gè)工作日前向本公司—4—提出委托可轉(zhuǎn)債派息兌付申請(qǐng)。（二）本公司確認(rèn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公告的派息/兌付日兩個(gè)工作日前，將可轉(zhuǎn)債派息兌付資金劃入本公司指定的銀行賬戶。（三）本公司在確認(rèn)資金到賬后，于發(fā)行人公告的派息/兌付日將相應(yīng)款項(xiàng)劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算

8、參與人的結(jié)算備付金賬戶。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于派息/兌付日將相應(yīng)派息兌付款劃入可轉(zhuǎn)債持