資源描述：
《中登證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務指南第一條為便于證券公司接受投資者委托開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，根據(jù)國家法律法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》以及《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》，按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）有關(guān)業(yè)務規(guī)則，制定本指南。第二條本指南適用證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的證券賬戶管理及相關(guān)證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務。第三條證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應通過以投資者名
2、義開立的證券賬戶進行。同一投資者只能在滬、深市場各設立一個定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡稱“專用證券賬戶”）。投資者可以申請新開立專用證券賬戶，也可以將原有的普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。第四條投資者開立專用證券賬戶或?qū)⒃械钠胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，須委托證券公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司”）申請辦理。第五條證券公司受投資者委托申請開立專用證券賬戶或?qū)⑼顿Y者原有的普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶時須提供—1—以下材料：（一）《證券賬戶注冊申請表》或者《定
3、向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表》（附件1）；（二）證券公司法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人證明書及法定代表人的有效身份證明文件復印件；（三）證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋證券公司公章）；（四）證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證復印件（加蓋證券公司公章）；（五）證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件（加蓋證券公司公章）；（六）證券公司與投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同原件及復印件；（七）投資者的有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，投資者為機構(gòu)的還需加蓋機構(gòu)公章）；（八）申請將原有普通證券賬戶轉(zhuǎn)為專用證券賬戶的還需提供
4、原普通證券賬戶卡原件及復印件；（九）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；（十）本公司要求提供的其他材料。第六條《證券賬戶注冊申請表》或者《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表》中“持有人名稱”一項應為投資者的名稱，“身份證明文件號碼”一項應為投資者的有效身份證明文件號碼；《證券賬戶注冊申請表》中“備注”一項應注明“開立定—2—向資產(chǎn)管理專用證券賬戶”；投資者直接通過本公司網(wǎng)絡服務系統(tǒng)查詢其專用證券賬戶持有證券情況的，《證券賬戶注冊申請表》中“是否直接開通網(wǎng)絡服務功能”一項應選擇“是”，“網(wǎng)絡服務初始密碼
5、”一項應填寫六位數(shù)字或字母；《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表》中“轉(zhuǎn)換類型”一項應選擇“將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶”。為便于管理，本公司對專用證券賬戶加注專門標識。第七條本公司審核本指南第五條規(guī)定材料無誤后予以辦理專用證券賬戶設立事宜，并留存規(guī)定的文件原件或復印件。第八條本公司通過網(wǎng)絡服務系統(tǒng)提供投資者專用證券賬戶和其他普通證券賬戶的證券持有查詢服務。新開立專用證券賬戶的網(wǎng)絡查詢服務功能由本公司根據(jù)開戶申請直接開通，已開立普通證券賬戶或者由普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶開通網(wǎng)絡查詢服務功能按
6、照本公司關(guān)于投資者開通網(wǎng)絡服務權(quán)限的操作流程（附件2）辦理。證券公司應積極協(xié)助投資者辦理上述網(wǎng)絡服務開通事宜。投資者專用證券賬戶和普通證券賬戶的網(wǎng)絡查詢服務功能開通后，投資者本人或其授權(quán)的證券公司、托管人可以通過本公司網(wǎng)絡服務系統(tǒng)查詢專用證券賬戶和普通證券賬戶的持有情況。根據(jù)查詢結(jié)果即可另行合并計算專用證券賬戶和其他相關(guān)證券賬戶持有的上市公司股份的合計數(shù)額。第九條證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷—3—或者終止后十五日內(nèi)，代投資者向本公司申請注銷投資者專用證券賬戶。投資者沒有普通證券賬戶的，證
7、券公司也可按投資者要求申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。證券公司代投資者申請注銷投資者專用證券賬戶前，應當及時將專用證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)或者申請劃轉(zhuǎn)至投資者普通證券賬戶。第十條證券公司受投資者委托申請注銷專用證券賬戶或?qū)⑼顿Y者專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶時須提供以下材料：（一）《注銷證券賬戶申請表》或者《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表》；（二）證券賬戶卡原件及復印件；（三）投資者的有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，投資者為機構(gòu)的還需加蓋機構(gòu)公章）；（四）證券公司法定代表人授權(quán)
8、委托書；（五）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；（六）本公司要求提供的其他材料。第十一條《注銷證券賬戶申請表》或者《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表》中“持有人名稱”一項應為投資者的名稱，“身份證明文件號碼”一項應為投資者的有效身份證明文件號碼；《注銷證券賬戶申請表》中“注銷原因”一項應注明“注銷定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶”；《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶—4—轉(zhuǎn)換申請表》中“轉(zhuǎn)換類型”一項應選擇“將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶”。第十二條本公司審核本指
