新三板準(zhǔn)備資料清單.doc

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1、**公司新三板掛牌工作計(jì)劃任務(wù)單001工作事項(xiàng)一：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部：工作內(nèi)容詳見清單工作事項(xiàng)二：財(cái)務(wù)部：工作內(nèi)容詳見清單工作事項(xiàng)三：資金管理部：工作內(nèi)容詳見清單工作事項(xiàng)四：人事行政部：工作內(nèi)容詳見清單執(zhí)行部門：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部財(cái)務(wù)部資金管理部人事行政部負(fù)責(zé)人（簽收）：中介機(jī)構(gòu)：券商律師評(píng)估師會(huì)計(jì)師計(jì)劃完成時(shí)間：2015年4月21日下班前(先完成的可以先提交資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批：新三板掛牌工作辦公室：說明：1、請(qǐng)各部門嚴(yán)格按照任務(wù)單內(nèi)容進(jìn)行資料的準(zhǔn)備，資料準(zhǔn)備好后請(qǐng)交資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部統(tǒng)一對(duì)外提供，由資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部做好對(duì)

2、外提供資料的匯總及簽收登記工作。2、清單中所列資料，如有請(qǐng)按要求如實(shí)提供，如公司不適用，則出具說明加蓋公司公司3、清單中所列資料復(fù)印件，均需一式4份。**公司新三板掛牌工作辦公室2015年4月17日資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部工作清單一、母公司**集團(tuán)全套工商資料要求：由資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部協(xié)調(diào)**集團(tuán)辦公室調(diào)取工商資料二、請(qǐng)按模板要求介紹主要股東簡(jiǎn)歷要求：負(fù)責(zé)按要求提供股東北新路橋最新簡(jiǎn)介三、請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚聽I業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、公司現(xiàn)在從事業(yè)務(wù)所需的各項(xiàng)資質(zhì)證書等相關(guān)證照復(fù)印件四、相關(guān)證照及批復(fù)公司最新的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代

3、碼證、稅務(wù)登記證、如果公司存在有關(guān)管理部門特批的經(jīng)營事項(xiàng)，需提供相關(guān)的批準(zhǔn)件證書，請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件或掃描件；五、負(fù)責(zé)按要求格式提供**公司**集團(tuán)委派董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷六、請(qǐng)說明公司的產(chǎn)品質(zhì)量是否存在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)或其它技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)七、公司成立至今股東變化情況介紹。請(qǐng)?zhí)峁╇娮影嬉螅河少Y產(chǎn)部根據(jù)公司自成立以來股東變化情況制作表格并提供八、公司成立至今已有的各項(xiàng)驗(yàn)資、審計(jì)、評(píng)估報(bào)告，請(qǐng)?zhí)峁┰驋呙杓拧⒐菊诼男屑皩⒁男械闹匾贤募昂贤_(tái)賬十、公司及其下屬企業(yè)正在進(jìn)行的重大訟訴事項(xiàng)或潛在的訴訟、仲裁

4、等情況；財(cái)務(wù)部工作清單一、請(qǐng)?zhí)峁┕俱y行開戶證二、請(qǐng)?zhí)峁┕靖黜?xiàng)稅種、稅率及免稅依據(jù)、稅收優(yōu)惠文件三、請(qǐng)說明公司股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系四、最新的公司貸款卡信息：需要到基本戶開戶行打印并經(jīng)銀行蓋章確認(rèn)；五、除房地產(chǎn)以外的其他固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明，如汽車的行駛證等；復(fù)印件六、重大資產(chǎn)處置、抵押、報(bào)廢等情況；原件相關(guān)資料七、大型設(shè)備的購買合同付款憑證等；復(fù)印件八、公司2013年、2014年、2015年的會(huì)計(jì)報(bào)表和科目發(fā)生余額表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等；電子版九、貨幣資金：最近兩年一期的現(xiàn)金盤點(diǎn)

5、表、所有銀行賬戶的對(duì)帳單及余額調(diào)節(jié)表；十、六大往來：最近兩年一期的往來項(xiàng)目截止各年年末的明細(xì)表，請(qǐng)列出客戶全稱、款項(xiàng)性質(zhì)、年初數(shù)和期末數(shù)；電子版1、應(yīng)收項(xiàng)目（包括應(yīng)收帳款、其它應(yīng)收款、預(yù)付帳款）帳齡分析表（劃分為：1年內(nèi)、1-2年、2-3年、3年-4年、4-5年、5年以上等）；如有壞賬，應(yīng)要求企業(yè)提供清理依據(jù)；電子版2、應(yīng)付項(xiàng)目同上。十一、存貨：最近一期的存盤點(diǎn)計(jì)劃、盤點(diǎn)表（種類、品名、單價(jià)、帳面數(shù)量、實(shí)盤數(shù)量、差異、計(jì)價(jià)方法、備注等），盤盈盤虧及毀損明細(xì)清單；電子版或復(fù)印件十二、固定資產(chǎn)：固定資產(chǎn)

6、明細(xì)清單（包括名稱、規(guī)格型號(hào)、購入時(shí)間、原值、折舊年限、殘值率、累計(jì)折舊、凈值）及各種保險(xiǎn)單；電子版或復(fù)印件十三、在建工程：在建工程明細(xì)清單（名稱、預(yù)算或合同總價(jià)、已付款額等）；電子版（如有）則另需提供：項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告、預(yù)算書、規(guī)劃許可證、工程實(shí)施許可證、監(jiān)理報(bào)告（按單項(xiàng)工程）、造價(jià)審核報(bào)告、質(zhì)量監(jiān)督部門的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。十四、短期投資：明細(xì)表、入賬原始憑證；電子版或復(fù)印件十五、長期投資:明細(xì)表及其相關(guān)的合同協(xié)議、法律文件；十六、待攤費(fèi)用、遞延資產(chǎn)：其它資產(chǎn)科目的明細(xì)表及遞延攤銷政策、依據(jù)；電子版或

7、復(fù)印件十七、收入成本：主營業(yè)務(wù)收入及成本明細(xì)表（按業(yè)務(wù)類型）、成本核算流程圖；電子版或復(fù)印件十八、各年銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、及財(cái)務(wù)費(fèi)用、營業(yè)外收支、其它業(yè)務(wù)收支明細(xì)表；電子版十九、稅金及附加、應(yīng)交稅金：1、涉及稅金的種類、稅率；2、應(yīng)交稅金明細(xì)表（分稅種，須有繳納及欠繳數(shù)）；3、納稅申報(bào)表；4、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的完稅證明；5、公司外匯財(cái)務(wù)事項(xiàng)說明；資金管理部工作清單一、借款相關(guān)資料：借款明細(xì)表（金額、期限、利率、擔(dān)保方式等）及相關(guān)的借款合同、抵押、擔(dān)保、保證合同。電子版、復(fù)印件二、公司對(duì)外擔(dān)保（包括向

8、母公司和子公司）的文件清單，如無對(duì)外擔(dān)保則出具說明加蓋公司公章。人事行政部工作清單一、**公司全套工商資料要求：先將2014年公司調(diào)檔資料復(fù)印4份，后期根據(jù)中介機(jī)構(gòu)需要，如需調(diào)取最近一年的工商資料，則負(fù)責(zé)配合中介機(jī)構(gòu)完成調(diào)檔工作二、請(qǐng)按照下表填寫員工結(jié)構(gòu)（截止目前）：（1）按年齡劃分年齡段人數(shù)比例（%）40歲及以上30-39歲18-29歲合計(jì)100.00%（2）按受教育程度劃分受教育程度人數(shù)比例（%）本科及以上?？茖？埔韵潞嫌?jì)100.00%（3）按崗位結(jié)構(gòu)劃分崗位結(jié)構(gòu)