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《招商證券股份有限公司中集B轉(zhuǎn)H風(fēng)險(xiǎn)揭示書.doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、招商證券股份有限公司“中集B轉(zhuǎn)H”風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中集”）境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌（以下簡(jiǎn)稱“中集B轉(zhuǎn)H”）業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)政策、技術(shù)、交易規(guī)則、交易限制及投資決策、碎股價(jià)格等一系列風(fēng)險(xiǎn)，為便于您全面正確理解“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)提示，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀并理解。1.政策風(fēng)險(xiǎn)：深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）以及香港聯(lián)合交
2、易所（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）等有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)和相關(guān)政策、規(guī)則如果發(fā)生變化，可能因此導(dǎo)致您無法正常參與“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)，據(jù)此，招商證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定主動(dòng)終止或者調(diào)整該業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：招商證券通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)申報(bào)“中集B轉(zhuǎn)H”交易委托，這些技術(shù)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，同時(shí)通訊技術(shù)、電腦技術(shù)、相關(guān)軟件以及“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有存在缺陷的可能，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響您正常參與“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)并可能造成損失。3.交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)：“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)交易規(guī)則既區(qū)別于深
3、交所B股交易規(guī)則，也區(qū)別于聯(lián)交所H股交易規(guī)則，您需要充分了解“中集B轉(zhuǎn)H”業(yè)務(wù)有關(guān)交易規(guī)則，以免您因交易規(guī)則理解有誤而可能造成損失。4.交易限制及投資決策風(fēng)險(xiǎn)：境內(nèi)投資者（指通過境內(nèi)證券公司交易系統(tǒng)交易的境內(nèi)投資者）、境內(nèi)交易境外投資者（指未直接在境外證券公司開立H股賬戶，且繼續(xù)通過境內(nèi)證券公司交易系統(tǒng)交易的境外投資者。）與非境內(nèi)交易境外境投資者（指在國(guó)泰君安香港或其他境外經(jīng)紀(jì)商開立獨(dú)立H股賬戶，中集轉(zhuǎn)換后H股股份已轉(zhuǎn)托管至該賬戶，并通過境外證券公司交易的境外投資者）相比存在一定交易限制與差異，您在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前務(wù)必先確認(rèn)
4、自己屬于哪一類投資者，全面了解相關(guān)限制與差異，以免您因交易限制及差異的理解有誤而可能造成損失。同時(shí)，中集B股現(xiàn)金選擇權(quán)股權(quán)登記日為最后交易日（T日）后的第三個(gè)工作日（T+3日）。此后中集B股股票將進(jìn)入現(xiàn)金選擇權(quán)派發(fā)、行權(quán)申報(bào)、行權(quán)清算交收階段，不再交易。因中集B股最后交易日未出售股份且未有效申報(bào)現(xiàn)金選擇權(quán)而持有中集轉(zhuǎn)換后H股的境內(nèi)投資者，中集轉(zhuǎn)換后H股在香港聯(lián)交所上市后，只能繼續(xù)持有或賣出中集轉(zhuǎn)換后H股，不能買入。您需要充分理解此交易限制，合理制訂投資決策以免造成損失。1.碎股價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：香港聯(lián)交所股票交易的最小單位為一手，
5、余額不足一手的部分即碎股。香港聯(lián)交所每只股票一手的股數(shù)不盡相同，通常聯(lián)交所的每筆證券交易金額不低于2000港元，每家上市公司可按照自身情況確定其股票的每手股數(shù)。投資者如需出售碎股，需以略低于市價(jià)的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給專門收購(gòu)碎股的機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般是市價(jià)的85%-90%。中集轉(zhuǎn)換后H股單位委托最低申報(bào)數(shù)量為100股，余額不足100股即為碎股。您所持中集轉(zhuǎn)換后H股如含有碎股，其成交價(jià)格可能低于市價(jià)，存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可能給您帶來損失。2.交易費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)國(guó)泰君安證券股份有限公司《中集集團(tuán)之境內(nèi)操作指南（投資者專用）》，境內(nèi)投資者、境內(nèi)交
6、易境外投資者除H股交易正常需支付的費(fèi)用外，還需支付因通過境內(nèi)開戶證券公司交易系統(tǒng)交易而產(chǎn)生的傭金。通常情況下該傭金費(fèi)率與投資者在開戶證券公司進(jìn)行深圳B股交易時(shí)的費(fèi)率相同，即，您通過招商證券交易系統(tǒng)交易中集轉(zhuǎn)換后H股的交易費(fèi)用默認(rèn)為您在招商證券原深圳B股傭金與中集轉(zhuǎn)換后H股交易費(fèi)用之和。您需充分理解中集轉(zhuǎn)換后H股的相關(guān)交易費(fèi)用，合理安排投資，以免給您造成損失。3.紅股及紅利入賬風(fēng)險(xiǎn)：中集轉(zhuǎn)換后H股的紅股與紅利到帳日距權(quán)益登記間隔時(shí)可能較長(zhǎng)，您如果在紅股、紅利到賬前注銷證券賬戶或者資金賬戶，將可能導(dǎo)致紅股、紅利無法正常入賬，可
7、能造成損失。4.資金交收風(fēng)險(xiǎn)：您T日（委托日）通過境內(nèi)各證券公司申報(bào)的中集轉(zhuǎn)換后H股交易將于T+2日清算時(shí)進(jìn)行資金交收，交收成功后資金方可使用。其中，T日為深交所與聯(lián)交所共同交易日，T+2日按聯(lián)交所交易日計(jì)算。若T+2日為非深交所交易日，則資金交收順延至其后的首個(gè)共同交易日完成。您需充分理解中集轉(zhuǎn)換后H股交易的資金交收規(guī)則，合理安排投資，以免給您造成損失。5.交易系統(tǒng)揭示風(fēng)險(xiǎn)：您通過招商證券交易系統(tǒng)進(jìn)行中集B現(xiàn)金選擇權(quán)、中集B轉(zhuǎn)H交易時(shí)，在相關(guān)證券及資金清算交收前，招商證券交易系統(tǒng)中揭示的資金、證券變動(dòng)信息與實(shí)際交收的資金
8、、證券變動(dòng)信息在可能存在差異。因此，招商證券交易系統(tǒng)中在該業(yè)務(wù)實(shí)際交收前的揭示信息僅供參考，您務(wù)必以實(shí)際交收后的資金、證券變動(dòng)揭示信息為準(zhǔn)，以免對(duì)您造成影響和損失。1.股東大會(huì)投票風(fēng)險(xiǎn)：中集B轉(zhuǎn)H后，境內(nèi)投資者、境內(nèi)交易境外投資者無法通過網(wǎng)絡(luò)票方式提交股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的表決意向，只能通過書面填寫股東大會(huì)
