招商證券股份有限公司.doc

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1、招商證券股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實施工作方案招商證券股份有限公司高度重視內(nèi)部控制體系的建設(shè)工作，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、配套指引及證監(jiān)會、證監(jiān)局等主管機關(guān)的要求，根據(jù)本公司所處證券行業(yè)的特點、業(yè)務(wù)性質(zhì)、內(nèi)控基礎(chǔ)等，制定了符合公司實際情況的工作方案，對內(nèi)控規(guī)范實施工作進(jìn)行了整體策劃，明確了建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)思路和建設(shè)方法。一、公司基本情況介紹（一）招商證券股份有限公司于2009年11月17日在上海證券交易所上市，股票代碼為600999。截止2010底，公司總資產(chǎn)95,358,732,431.83元。（二）業(yè)務(wù)性質(zhì)公司注冊資本35.85億元，主營業(yè)務(wù)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證

2、券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。（三）組織架構(gòu)公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，建立了較為規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)：設(shè)立了股東大會、董事會和監(jiān)事會，并制定了其各自的議事規(guī)則；董事會設(shè)有10風(fēng)險管理委員會、戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會等5個專門委員會；實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，總裁由董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)，總裁室下設(shè)風(fēng)險管理委員會、信息技術(shù)管理委員會、財務(wù)管理委員會、創(chuàng)新發(fā)展委員會等4個

3、委員會。公司設(shè)有投資銀行總部、債券銷售交易部、股票銷售交易部、零售經(jīng)紀(jì)總部（下含私人客戶部、渠道管理部、運行管理部、融資融券部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室五個部門）、資產(chǎn)管理總部（下含理財發(fā)展部、理財運營部、投資管理部三個部門）、國際業(yè)務(wù)部、證券投資部、研究發(fā)展中心、信息技術(shù)中心、信息化促進(jìn)辦公室、清算中心、市場部、風(fēng)險控制部、法律合規(guī)部、稽核監(jiān)察部、財務(wù)部、人力資源部、戰(zhàn)略發(fā)展部、董事會辦公室、總裁辦公室、監(jiān)事會辦公室、培訓(xùn)中心、工程部共29個部門。公司還設(shè)有北京辦事處和上海設(shè)有辦事處。公司在境內(nèi)設(shè)有81家證券營業(yè)部，并在深圳、北京、上海設(shè)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司。（四）控股及參股公司1、招商

4、證券國際有限公司10招商證券國際有限公司實收資本8.036億港元，為本公司全資子公司。截至2010年12月31日，招商證券國際有限公司總資產(chǎn)為62.61億港元，凈資產(chǎn)14.51億港元；2010年，實現(xiàn)營業(yè)收入4.68億港元，營業(yè)利潤2.38億港元，凈利潤2億港元。招商證券國際有限公司的主營業(yè)務(wù)：通過設(shè)立不同子公司分別經(jīng)營證券及期貨合約經(jīng)紀(jì)、上市保薦、并購顧問、企業(yè)融資、資產(chǎn)管理、市場研究等業(yè)務(wù)，以及香港證券監(jiān)管規(guī)則允許的其他業(yè)務(wù)。2、招商期貨有限公司注冊資本3億元人民幣，為本公司全資子公司。截止2010年12月31日，招商期貨總資產(chǎn)233,750.65萬元，凈資產(chǎn)35,854.9

5、7萬元，營業(yè)利潤5，210.75萬元，凈利潤4,247.04萬元。招商期貨的經(jīng)營范圍：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)（按有效許可證經(jīng)營）。3、招商資本投資有限公司注冊資本5億元人民幣，為本公司全資子公司。截至2010年12月31日，招商資本投資有限公司總資產(chǎn)51,008.17萬元，凈資產(chǎn)50,586.02萬元；2010年，實現(xiàn)營業(yè)收入1,557.31萬元，營業(yè)利潤101.63萬元，凈利潤620.57萬元。招商資本投資有限公司的主營業(yè)務(wù)：使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)；證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。4、博時基金管理有限公司博時基金成立于1998年7月13日

6、，是中國內(nèi)地首批成立的五家基金管理公司之一，也是目前我國資產(chǎn)管理規(guī)模最大的基金管理公司之一。經(jīng)營范圍包括基金募集、銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)，是一家為客戶提供專業(yè)投資服務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)。注冊資本1億元，總部設(shè)在深圳，在北京、上海、沈陽、鄭州等中心城市設(shè)有分公司。公司持有博時基金49%的股權(quán)，本報告期內(nèi)博時基金主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下表所示：10單位：萬元項目2010年度/末2009年度/末注冊資本10,000.0010,000.00營業(yè)收入164,560.99189,444.74營業(yè)利潤80,775.87105,646.60凈利潤63,409.4985,888.10總資產(chǎn)1

7、78,084.29197,250.27凈資產(chǎn)132,821.54150,464.975、招商基金管理有限公司公司持有招商基金33.3%的股權(quán)。招商基金經(jīng)營范圍為基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)招商基金的基本財務(wù)狀況如下表所示：單位：萬元項目2010年度/末2009年度/末注冊資本21,000.0021,000.00營業(yè)收入56,620.6850,602.24營業(yè)利潤20,701.3816,866.62凈利潤16,295.3714,053.93總資產(chǎn)7