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《中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端系統(tǒng)介紹》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) 客戶端系統(tǒng)介紹內(nèi)容一、系統(tǒng)簡介二、結(jié)算功能介紹三、操作說明1一、系統(tǒng)簡介2中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的組成中心系統(tǒng)客戶端系統(tǒng)公開市場操作系統(tǒng)債券發(fā)行系統(tǒng)3中心系統(tǒng)：IBMAS/400客戶端系統(tǒng)：硬件：PC機，有兩個串口（連接Modem及讀卡器）軟件：Windows98+IE4.01SP1或WindowsNT4.0+SP4+IE4.01SP1或WindowsNTWorkstation+SP4+IE4.01SP1系統(tǒng)平臺4通過電話撥號或X.25專線與中心系統(tǒng)連接。采用Web工作方式，數(shù)據(jù)集中在中心系統(tǒng)，易于維護和修改。系統(tǒng)工作方式5采用多級安
2、全控制機制：SSL、CA、IC卡身份識別和雙人操作。IC卡機制：IC卡中記錄操作人員的單位、姓名和口令進(jìn)入系統(tǒng)時驗證IC卡，識別操作人員身份重要操作要求雙人完成，并記錄操作人員身份系統(tǒng)安全機制6系統(tǒng)功能債券登記、托管和結(jié)算債券招標(biāo)發(fā)行央行公開市場操作7二、結(jié)算功能介紹8債券托管帳戶體系托管帳戶債券可用封閉式回購待購回待付凍結(jié)9結(jié)算指令結(jié)算成員通過發(fā)送結(jié)算指令指示中心系統(tǒng)完成債券結(jié)算。結(jié)算指令分為三類：基本指令：現(xiàn)貨指令、封閉式回購指令、轉(zhuǎn)托管指令公開市場業(yè)務(wù)指令：現(xiàn)貨指令、多券種封閉式回購指令輔助指令：撤銷指令、撤銷合同、收款確認(rèn)、付款確認(rèn)需匹配指令和不
3、需匹配指令：需匹配指令：現(xiàn)貨指令、封閉式回購指令、撤銷合同不需匹配指令：轉(zhuǎn)托管指令、撤銷指令、收款確認(rèn)、付款確認(rèn)結(jié)算指令由結(jié)算指令編號唯一標(biāo)識，結(jié)算指令編號由中心系統(tǒng)統(tǒng)一分配。12位數(shù)字。10結(jié)算合同結(jié)算合同由系統(tǒng)根據(jù)已匹配指令自動生成，由結(jié)算合同編號唯一標(biāo)識。結(jié)算合同編號由中心系統(tǒng)在生成合同時統(tǒng)一分配。9位數(shù)字。基本指令和輔助指令，需匹配指令和不需匹配指令都生成結(jié)算合同。需要兩次結(jié)算的結(jié)算業(yè)務(wù)，只需發(fā)送一筆結(jié)算指令，系統(tǒng)自動生成首次和到期合同。通過結(jié)算合同編號的最后一位數(shù)字標(biāo)識。‘1’表示首次合同，‘2’表示到期合同，‘0’表示只需一次結(jié)算的合同。11
4、結(jié)算指令的狀態(tài)未檢查：未進(jìn)行合法性檢查非法：指令中存在不合法要素待匹配：需匹配指令已通過合法性檢查，但沒有與其相匹配的對手方指令已匹配：需匹配指令已通過合法性檢查，并找到與其相匹配的對手方指令；不需匹配指令已通過合法性檢查，且已生成結(jié)算合同撤銷：結(jié)算成員發(fā)送撤銷指令并撤銷成功，只有“非法”和“待匹配”的指令可以撤銷。12結(jié)算合同的狀態(tài)I待履行：合同的履行日未到應(yīng)履行：合同在履行日已開始辦理交割，但券、款都不足履行中：合同由于券或款不足而處于等券或等款狀態(tài)且仍處于交割寬限期內(nèi)成功：合同在履行日或交割寬限期內(nèi)成功完成交割13結(jié)算合同的狀態(tài)II失敗：合同由于券
5、或款不足而未能在履行日或交割寬限期內(nèi)成功完成交割撤銷：在合同履行日之前發(fā)送撤銷合同指令將合同撤銷不再履行終止：由于特殊原因由業(yè)務(wù)人員將合同終止不再履行待生效：到期合同在首次合同未履行成功前的狀態(tài)。若首次合同履行成功，則到期合同變?yōu)椤按男小?；若首次合同履行失敗，則到期合同作廢。14結(jié)算方式及交割寬限期四種結(jié)算方式：純?nèi)^戶（FOP）見券付款見款付券券款對付（DVP）交割寬限期：對于“見款付券”和“券款對付”結(jié)算方式，等待收款確認(rèn)和資金交收確認(rèn)的時間，為合同履行日第二日。“純?nèi)^戶”和“見券付款”結(jié)算方式的交割寬限期即為合同履行日當(dāng)日。債券結(jié)算實現(xiàn)實時全額
6、結(jié)算15結(jié)算指令和結(jié)算合同狀態(tài)轉(zhuǎn)換圖現(xiàn)貨業(yè)務(wù)，純?nèi)^戶非法撤銷待匹配已匹配待履行應(yīng)履行失敗成功撤銷中止HJDEIL指令合同KGF未檢查BAA指令已通過合法性檢查，但未找到與之相匹配的指令B指令未通過合法性檢查C非法指令修改后已通過合法性檢查，但仍未找到與之相匹配的指令D雙方指令匹配成功E發(fā)送撤銷指令的指令，且撤銷指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日內(nèi)生成合同，H合同履行日初始化處理I在合同履行日日終前或日終時付券方券足J雙方發(fā)撤銷合同的指令，且撤銷合同的合同已履行成功K因特殊原因，業(yè)務(wù)部門將合同中止L在合同履行日日終付券
7、方券不足E16結(jié)算指令和結(jié)算合同狀態(tài)轉(zhuǎn)換圖現(xiàn)貨業(yè)務(wù)，見券付款非法撤銷待匹配已匹配待履行應(yīng)履行失敗成功撤銷中止HKDEIM指令合同LGF未檢查BAA指令已通過合法性檢查，但未找到與之相匹配的指令B指令未通過合法性檢查C非法指令修改后已通過合法性檢查，但仍未找到與之相匹配的指令D雙方指令匹配成功E發(fā)送撤銷指令的指令，且撤銷指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日內(nèi)生成合同，H合同履行日初始化處理I在合同履行日日終前或日終時付券方券足并已記入待付科目，但未收到收券方的付款確認(rèn)J在合同履行日內(nèi)收到收券方的付款確認(rèn)K雙方發(fā)撤銷合同的指
8、令，且撤銷合同的合同已履行成功L因特殊原因，業(yè)務(wù)部門將合同中止M在合同履行日日終
