最新坐-井-觀-天教學(xué)講義PPT課件.ppt

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1、坐-井-觀-天天有多大？你從哪兒來呀？你弄錯(cuò)了，天無邊無際，大得很哪！朋友，我天天坐在井里，一抬頭就看見天，我不會弄錯(cuò)的。不過井口那么大他一笑，大牙就露出來了。一……就……`一……就………朋友，你是弄錯(cuò)了。不信，你跳出井口來看一看吧。坐井觀天：比喻有的人目光狹小，所見有限，還自以為正確。客戶經(jīng)理入職培訓(xùn)系列之－－交易流程長城證券營銷管理總部16A股開戶基本流程（一）辦理滬深股東帳戶卡1、個(gè)人戶：本人持有效身份證及復(fù)印件，填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》；如代辦還需出具經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代辦人身份證及復(fù)印件。開戶費(fèi)用：上海股東賬戶卡：40元深圳股東賬戶

2、卡：50元2、法人戶：需提供以下資料（一式二份）：A：有效的營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件并加蓋公章;B：法人代表證明書；C：法人代表身份證復(fù)印件；D：法人授權(quán)委托書；E：代理人身份證及復(fù)印件；F：《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊申請表》。開戶費(fèi)用：上海股東賬戶卡：400元深圳股東賬戶卡：500元3、證券賬戶卡自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日生效。所有新開立的滬市證券賬戶必須在T+1日辦理指定交易后方可進(jìn)行交易。開立賬戶的第二個(gè)交易日17(二)資金帳戶的申請1、個(gè)人戶：股東本人持有效身份證、股東帳戶卡，填寫《證券委托交易開戶協(xié)議書》；如代辦還需出具經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代

3、辦人身份證及復(fù)印件2、機(jī)構(gòu)戶:有效的營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件并加蓋公章,法人代表證明書原件、法定代表身份證、授權(quán)委托書原件、法人證劵帳戶卡、經(jīng)辦人的身份證及加蓋公章的《證券委托交易開戶協(xié)議書》（三）銀證連接持銀行卡在柜臺辦理第三方存管業(yè)務(wù)目前我司已與多家銀行建立第三方存管業(yè)務(wù)合作,工行、招行、中行、建行、農(nóng)行、中行、興業(yè)等等都有合作A股開戶基本流程18（四）資金存取（1）銀證連接完成，你即可通過電話、網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上交易、現(xiàn)場自助機(jī)等方式進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。（2）資金轉(zhuǎn)帳時(shí)間：交易日的9:30-15:30（3）需要注意的事項(xiàng)：A：銀行卡的最低保留余額為10元。B：

4、資金賬戶當(dāng)日累計(jì)劃出資金的上限為500萬元，超出此上限可直接電話申請開通轉(zhuǎn)賬權(quán)限A股開戶基本流程19B股開戶基本流程（一）辦理滬深B股東帳戶卡個(gè)人戶：境內(nèi)居民個(gè)人申請開戶包括開立證劵帳戶需提供以下資料：A：本人身份證及其復(fù)印件B：深圳B股或上海B股證券帳戶確認(rèn)書及其復(fù)印件C：銀行出具的外匯進(jìn)帳單憑證（滬B最低1000美金；深B最低8000港幣）D：填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》開戶費(fèi)用：滬B：19美金深B：120港幣機(jī)構(gòu)無申請資格20（二）開立資金帳戶：1、申請資金帳戶需提供以下資料：A：本人身份證及其復(fù)印件；B：深圳B股或上海B股證券帳戶確認(rèn)書及其

5、復(fù)印件；2、客戶的滬B帳戶須于T日下午14：30前辦理指定交易，T+1日即可交易。新開立的滬B賬戶指定，T+2日生效。B股開戶基本流程21（三）資金存取1、資金存入：客戶先將資金從銀行轉(zhuǎn)入證劵公司指定的賬戶上，憑銀行進(jìn)賬單到營業(yè)部柜臺進(jìn)帳。2、資金取出：客戶本人持有效身份證、B股確認(rèn)書和客戶本人外幣活期存折到柜臺上填寫保證金取單后，客戶憑支票到銀行入帳。3、需注意的事項(xiàng)：A：美金每天提取累計(jì)不能超過5000美金，如超過5000美金需提前一天到柜臺預(yù)約或電話預(yù)約。B：港幣每天提取累計(jì)不能超過30000港幣，如超過30000港幣需提前一天到柜臺預(yù)約或電話預(yù)

6、約。B股開戶基本流程22開放式基金開戶流程您買過開放式基金嗎？您了解開放式基金是什么嗎？根據(jù)基金是否可以贖回，證券投資基金可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金，相對封閉式基金而言，是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。23客戶在營業(yè)部柜臺開戶基金需提供的資料：（1）個(gè)人客戶：客戶有效身份證明文件；代理人開戶應(yīng)持其有效身份證明文件、投資者有效身份證明文件、經(jīng)公證的《授權(quán)委托書》。填寫《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》。（2）機(jī)構(gòu)客戶：被授權(quán)人身份證原件；經(jīng)法人代表簽字（章）并加蓋公章的《法人授權(quán)委托書》

7、原件（客戶信息登記時(shí)若已明確授權(quán)則無需）（如開立資金賬戶的資料中有相關(guān)授權(quán)則不用）。填寫《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》并加蓋公章。注：開放式基金賬戶開戶最后結(jié)果以基金公司反饋為準(zhǔn)，此業(yè)務(wù)可在申請當(dāng)日基金清算前撤單（基金清算時(shí)間為當(dāng)日下午3點(diǎn)）開放式基金開戶流程24開放式基金的交易方式認(rèn)購、申購和贖回開放式基金：客戶可通過營業(yè)部柜臺、網(wǎng)上交易、電話委托、熱鍵委托等多種委托方式進(jìn)行下單基金分紅方式的設(shè)置可通過營業(yè)部柜臺、網(wǎng)上交易進(jìn)行“紅利再投”和“現(xiàn)金分紅”的設(shè)置25其它業(yè)務(wù)辦理（一）轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)如何從其他營業(yè)部轉(zhuǎn)入我營業(yè)部滬市：持本人身份證及股東卡到原開戶劵商

8、處辦理撤銷指定交易手續(xù)，再到我營業(yè)部重新指定后，即可實(shí)現(xiàn)股票的當(dāng)日買賣；深市：持本人身份證及股