內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動總結(jié)

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1、內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動總結(jié)　　根據(jù)《建行內(nèi)控文化宣傳活動實施方案》內(nèi)控主題教育活動的精神，在二級分行行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我支行認(rèn)真、深入地參加了這次學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性；進一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性，更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢。下面是在學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)控制度及管理辦法后的幾點心得體會： 　　一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要 　　開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法

2、違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。 　　二、提高個人思想素質(zhì)和風(fēng)險防范意識，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念 　　加強個人的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強思想教育，這是從源頭上

3、杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風(fēng)險防范教育，使大家都認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。 　　三、加強內(nèi)控管理，更新服務(wù)意識，樹立正確的銀行經(jīng)營理念 　　從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實屬重要根

4、源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們每個銀行工作人員都應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件，要認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。 工作中的不足 　　加強崗位內(nèi)部控制機制建設(shè)，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。 　　一是按照責(zé)任分離、相互制約的原則建立會計崗位責(zé)任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務(wù)記錄相分離，重要空

5、白憑證保管與使用相分離，賬務(wù)收支審批與會計核算相分離，呆賬準(zhǔn)備金的確認(rèn)與銷核相分離，賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準(zhǔn)則，按照會計制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負(fù)擔(dān)的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責(zé)和權(quán)限，并相互制衡。嚴(yán)禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權(quán)處理業(yè)務(wù)。 　　二是按照每一項業(yè)務(wù)至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分，按各自的工作性質(zhì)、權(quán)限承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任；三是加強業(yè)務(wù)操作的事后檢查，每項業(yè)務(wù)要求有一名業(yè)務(wù)主管或?qū)ｉT崗位對該項業(yè)務(wù)處理的整個流程進行綜合把關(guān)和全過程的檢查，確保各崗位按職責(zé)要求

6、正確處理同一業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。 　　健全銀行內(nèi)部責(zé)任機制，保證資產(chǎn)運用的安全性和盈利性。 　　一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權(quán)問題，防止分支機構(gòu)權(quán)力過大，資產(chǎn)風(fēng)險不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責(zé)任的落實。建立會計內(nèi)部控制負(fù)責(zé)制，主管會計的副行長向行長負(fù)責(zé)，應(yīng)定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負(fù)責(zé)，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務(wù)；一般會計人員對會計主管負(fù)責(zé)，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔(dān)職責(zé)；下級行對上級行負(fù)責(zé)，并接受總機構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)

7、。 　　加強業(yè)務(wù)崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。 　　交叉檢查是銀行實施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務(wù)分工設(shè)計的基本出發(fā)點，因此要正確應(yīng)用交叉檢查原則，實行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務(wù)都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。 下一步的工作措施 　　是將合規(guī)文化建設(shè)與各級機構(gòu)和員工自身利益掛鉤，強化組織體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責(zé)任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內(nèi)控合規(guī)是全過程控制，內(nèi)控合規(guī)重