公司重大決策制度

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1、安徽神劍新材料股份有限公司重大決策制度第一章總則第一條為加強(qiáng)安徽神劍新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所指重大決策主要是指公司投、融資及資產(chǎn)項(xiàng)目的管理決策，包括：對(duì)內(nèi)投資、對(duì)外投資、對(duì)外融資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)產(chǎn)清查處理決策等。第二章對(duì)內(nèi)投資決策管理第三條對(duì)內(nèi)投資是指公司利用自有資金或銀行貸款進(jìn)行基本

2、建設(shè)、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)、購(gòu)買和建造大型機(jī)器、設(shè)備及新項(xiàng)目建設(shè)。第四條公司對(duì)內(nèi)投資的決策程序：1、項(xiàng)目承辦部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要提出投資計(jì)劃和項(xiàng)目申請(qǐng)。項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)、總投資匡算等。2、組織相關(guān)部門和單位進(jìn)行立項(xiàng)可行性分析，提出是否立項(xiàng)的結(jié)論性意見，提交《項(xiàng)目建議書》；3、按審批權(quán)限履行審批程序；4、管理層根據(jù)審批結(jié)果負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第五條公司對(duì)內(nèi)投資的審批權(quán)限：1、單個(gè)項(xiàng)目投資總額低于500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）且連續(xù)12個(gè)月對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目累計(jì)投資總額低于2,000萬(wàn)元（含2,000萬(wàn)

3、元）的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)；2、單個(gè)項(xiàng)目投資總額在500萬(wàn)元至5,000萬(wàn)元（含5,000萬(wàn)元）之間或連續(xù)12個(gè)月對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目累計(jì)投資總額高于2,000萬(wàn)元但低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%（含30%）的，由董事會(huì)批準(zhǔn)；3、單個(gè)項(xiàng)目投資總額高于5,000萬(wàn)元或連續(xù)12個(gè)月對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目累計(jì)投資總額高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%的，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。第六條項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并視評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收或提出整改要求。9第三章對(duì)外投資決策管理第七條對(duì)外投資是指公司為獲取未來(lái)收益而將一定

4、數(shù)量的貨幣資金、股權(quán)、以及經(jīng)評(píng)估后的實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)等作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。第八條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。短期投資主要指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含1年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等。長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型：1、公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；2、公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目；3、參股其他境內(nèi)、

5、外獨(dú)立法人實(shí)體；4、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)；5、其他投資行為。第九條公司短期投資的決策程序：1、證券部負(fù)責(zé)預(yù)選投資機(jī)會(huì)和投資對(duì)象，根據(jù)投資對(duì)象的贏利能力編制短期投資計(jì)劃；2、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司資金流量狀況；3、按審批權(quán)限履行審批程序；4、管理層根據(jù)審批結(jié)果負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金管理人員分離、相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對(duì)任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。第十一條公司短期投資的

6、審批權(quán)限：1、投資總額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15%，由總經(jīng)理批準(zhǔn)；2、投資總額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15%、小于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20%，由董事會(huì)批準(zhǔn)；3、投資總額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的20%，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。9第十二條公司長(zhǎng)期投資的決策程序：1、證券投資部對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，提出投資建議，報(bào)董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)初審；2、證券投資部按照項(xiàng)目投資建議書，組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行調(diào)研、論證，編制可行性研究報(bào)告及有關(guān)合作意向書，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過；3、董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)進(jìn)行討論并提

7、出意見；4、按審批權(quán)限履行審批程序；5、管理層根據(jù)審批結(jié)果負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十三條公司對(duì)外投資的金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%（含30%）以下的，由董事會(huì)批準(zhǔn)；超出該范圍的，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。第十四條公司在進(jìn)行重大投資決策時(shí)，需聘請(qǐng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行咨詢；決策投資項(xiàng)目不能僅考慮項(xiàng)目的報(bào)酬率，更要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范，對(duì)投資項(xiàng)目的決策要采取謹(jǐn)慎的原則。第十五條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。第四章收購(gòu)

8、、出售資產(chǎn)決策管理第十六條收購(gòu)、出售資產(chǎn)是指公司收購(gòu)、出售企業(yè)所有者權(quán)益、實(shí)物資產(chǎn)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為。第十七條公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的決策程序：1、證券投資部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行前期調(diào)研、論證，并進(jìn)行可行性分析，提交項(xiàng)目建議書；2、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估（如需要）；3、董事會(huì)戰(zhàn)略及