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《華林證券有限責任公司關于 河南新大新材料股份》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在應用文檔-天天文庫。
1、華林證券有限責任公司關于河南新大新材料股份有限公司持續(xù)督導期間2011年半年度跟蹤報告華林證券有限責任公司（以下簡稱“華林證券”、“保薦人”）作為河南新大新材料股份有限公司（以下簡稱“新大新材”、“公司”）的保薦人，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，對新大新材2011年上半年規(guī)范運作的情況進行了跟蹤，有關情況如下：一、新大新材執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度的情況（一）新大新材的控股股東、實際控制人及其他主要關聯(lián)方1、新大新材的控股股東及實際控制
2、人新大新材的控股股東、實際控制人為宋賀臣，宋賀臣為公司董事長。截至2011年6月30日，宋賀臣直接持有公司股份31,587,465股，占公司總股本的22.56%。備注：因2010年度權益分配方案的實施，截至目前，宋賀臣直接持有公司股份63,174,930股，占公司總股本的22.56%。2、新大新材其他主要關聯(lián)方（1）持股5%以上的股東關聯(lián)方名稱與本公司的關系姜維海本公司董事、總經理，持有公司股份比例為16.92%。郝玉輝本公司董事、副總經理，持有本公司股份比例為13.06%。季方印本公司董事、副總經理、董事會秘書，持有本公司股份比例為
3、4.99%。（2）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他關聯(lián)人員直接或間接控制的法1人或者其他組織關聯(lián)自然人姓名法人或者其他組織的名稱深圳市卓智信資產評估有限公司胡殿君深圳紅樹投資管理有限公司蔡軍英（郝玉輝之兄的配偶）鄭州元通包裝材料有限公司（3）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員擔任董事、高級管理人員的法人或其他組織關聯(lián)自然人姓名法人或其他組織的名稱深圳市大族激光科技股份有限公司深圳市深圳紅樹投資管理有限公司深圳市卓智信資產評估有限公司胡殿君遼寧冠華印刷科技股份有限公司深圳市歐菲光科技股份有限公司深圳紅樹創(chuàng)業(yè)投資有限公司許昌恒源發(fā)制品有限公司
4、荊門市格林美新材料有限公司張博曉深圳市同創(chuàng)偉業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司深圳市南海成長創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（4）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員序號關聯(lián)方名稱關聯(lián)關系1姜維海董事、總經理22郝玉輝董事、副總經理3季方印董事、副總經理、董事會秘書4張博曉董事5胡殿君董事6王誠軍獨立董事7耿明齋獨立董事8盧景霄獨立董事9范建增監(jiān)事會主席10曾凡有監(jiān)事11譚銳職工代表監(jiān)事12閆琳財務總監(jiān)（二）新大新材執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用新大新材資源的制度情況公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有關法律法規(guī)及相關規(guī)定，制定了
5、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》、《關聯(lián)交易管理制度》等規(guī)章制度，建立了規(guī)范健全的法人治理結構，公司能夠按照有關法律法規(guī)的要求規(guī)范運作，防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司資源。保薦機構通過查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等相關文件、檢查公司與關聯(lián)方的關聯(lián)交易及資金往來記錄等材料，并通過同公司管理層、財務人員及其相關人員溝通交流及問卷調查等方式對控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用新大新材資源的情況進行了核查。華林證券經核查認為：新大新材較好
6、地執(zhí)行了防止控股股東、實際控制人、3其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的規(guī)章制度，并不斷健全完善相關規(guī)章制度?？毓晒蓶|、實際控制人及其他關聯(lián)方沒有違規(guī)占用新大新材資源。二、新大新材執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害新大新材利益的內控制度情況（一）新大新材組織機構健全新大新材根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上市公司章程指引》及《公司章程》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關規(guī)定，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書以及在董事會領導下的經理層等組織機構，并在董事會下設了戰(zhàn)略與發(fā)展委員會、審計
7、委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個董事會專門委員會。新大新材具有健全的組織機構，且各機構運行良好。公司股東大會由全體股東組成，系公司的權力機構。公司董事會由9名董事組成，包括3名獨立董事，董事會設董事長1名。公司董事會下設專門委員會成員全部由董事組成，除戰(zhàn)略委員會外，其余專門委員會中有1名獨立董事為會計專業(yè)人士。公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，包括1名職工監(jiān)事，監(jiān)事會設主席1人。公司高級管理人員共計4名，包括總經理1名、副總經理2名（其中1名兼任董事會秘書），財務總監(jiān)1名。（二）新大新材制定了健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會及其他相關部
8、門的議事規(guī)則及其他相關管理制度根據相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》、《董事會秘書工作細則》以及《總經理工作細則》等規(guī)
