有關(guān)發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》通知

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1、關(guān)于發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》的通知各市場(chǎng)參與主體：為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展，方便各市場(chǎng)參與主體及時(shí)了解證券查詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我公司根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，修訂了《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)發(fā)布施行,原2014年11月發(fā)布的指南同時(shí)廢止。特此通知附件：1、《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》；2、《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)表單》。2016年1月4日附件1：中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南本指南適用于登記在中國結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）的證券查詢業(yè)務(wù)，具體包括證券持有、變更和凍結(jié)

2、信息查詢。一、查詢方式（一）到本公司柜臺(tái)申請(qǐng)查詢本公司柜臺(tái)提供證券持有、變更和凍結(jié)信息的查詢服務(wù)。（二）到中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司申請(qǐng)查詢中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司提供證券持有、變更和凍結(jié)信息的查詢服務(wù)（B股除外）。（三）通過投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)申請(qǐng)查詢1、投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)提供證券持有、變更和凍結(jié)信息查詢服務(wù)。個(gè)人賬戶、一般機(jī)構(gòu)賬戶可委托具有投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)業(yè)務(wù)資格的證券公司申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)；證券公司的特殊機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品賬戶僅能由該證券公司通過投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)；其他類型的

3、特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品賬戶需到本公司或中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)。特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品賬戶的相關(guān)定義參見《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》。2、申請(qǐng)人申請(qǐng)證券查詢電子數(shù)據(jù)的，本公司在審核通過日反饋查詢結(jié)果，并由證券公司從投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)下載查詢結(jié)果出具給申請(qǐng)人；申請(qǐng)人申請(qǐng)證券查詢書面證明的，本公司在審核通過日將加蓋業(yè)務(wù)專用章的證券查詢書面證明郵寄給申請(qǐng)人。3、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料承擔(dān)審核責(zé)任，并采取必要及可行的措施保證申請(qǐng)人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完

4、整。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始申請(qǐng)材料。二、申請(qǐng)材料（一）境內(nèi)自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：1、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、投資者有效身份證明文件（二代居民身份證）原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（二）境外自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：1、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、投資者有效身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還

5、應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，代辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人身份證明文件包括：外國（地區(qū)）公民身份證或護(hù)照；有外國（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國公民的永久居留證明及中國護(hù)照；港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。（三）境內(nèi)法人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：1、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、營業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件；4、有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書）；5、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（四

6、）境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：1、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、營業(yè)執(zhí)照或國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書原件或加蓋公章的復(fù)印件；4、加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；5、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（五）境外機(jī)構(gòu)辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：1

7、、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、所在國（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明）；4、有效的授權(quán)委托文件（授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書、境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件、授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件）；5、經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。（六）產(chǎn)品證券賬戶的證券查詢業(yè)務(wù)，可以由資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人申請(qǐng)辦理，需提交：1、《證券查詢申請(qǐng)表》（見附件，可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；2、經(jīng)辦人所在單位營

8、業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件；3、經(jīng)辦人所在單位有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書）；4、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（七）注意事項(xiàng)1、境外投資者還應(yīng)提供相關(guān)公證認(rèn)證材料：除我國有關(guān)部門簽發(fā)的中國護(hù)照、港澳