萬(wàn)基泰法律盡職調(diào)查清單

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1、法律盡職調(diào)查清單萬(wàn)基泰國(guó)際集團(tuán)有限公司萬(wàn)基泰投資（北京）有限公司萬(wàn)基泰股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司萬(wàn)基泰盛融股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè)9法律盡職調(diào)查清單致：【公司名稱】本法律盡職調(diào)查清單，系針對(duì)【公司名稱】（以下簡(jiǎn)稱“公司”）進(jìn)行法律盡職調(diào)查而準(zhǔn)備。公司將對(duì)所提供文件、資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。本清單所提及的問(wèn)題、文件和/或資料將作為法律盡職調(diào)查工作的基礎(chǔ)資料，也是律師最終發(fā)表結(jié)論性法律意見和出具各類法律意見書的起點(diǎn)。對(duì)于我們請(qǐng)求公司提供的文件，請(qǐng)公司完整、全面地提供相關(guān)文件，并在“提供情況/公司答復(fù)”欄中說(shuō)明提供情況。如已在本輪提供，請(qǐng)答復(fù)：“已提供”；如無(wú)該

2、項(xiàng)文件，請(qǐng)根據(jù)無(wú)該文件的具體原因答復(fù)，如答復(fù)：“尚未取得”、“遺失無(wú)法找到”、“工商部門已收回”、“未辦理”、“不存在這種情況”、“未受過(guò)處罰”或其他根據(jù)不同情形類似的回答；如果某些問(wèn)題或文件不適用，亦請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄中標(biāo)注“不適用”并說(shuō)明原因。對(duì)于需公司確認(rèn)或說(shuō)明的問(wèn)題，請(qǐng)以書面形式在“提供情況/公司答復(fù)”欄中答復(fù)。請(qǐng)完整地回復(fù)需公司確認(rèn)或說(shuō)明的問(wèn)題，如一欄內(nèi)有數(shù)個(gè)問(wèn)題的，請(qǐng)務(wù)必回復(fù)全部問(wèn)題。在收悉本清單所提及的答復(fù)、文件及資料后，我們根據(jù)審查上述文件及資料的結(jié)果，視需要可能會(huì)向公司提出補(bǔ)充調(diào)查問(wèn)卷，請(qǐng)公司就某些特定問(wèn)題，繼續(xù)向我們提供有關(guān)文件及資料。如表格中部分內(nèi)容尚未

3、發(fā)生，請(qǐng)?jiān)诎l(fā)生后盡快逐步提供。非常感謝貴公司的配合，如有任何問(wèn)題，如對(duì)調(diào)查清單、資料收集、整理的要求等有疑問(wèn)，請(qǐng)隨時(shí)聯(lián)系我們。聯(lián)系人：羅智愉投資經(jīng)理/法務(wù)聯(lián)系電話：010-68536938-811,18601906835E-mail：luozhiyu_010@hotmail.com9序號(hào)待提供文件/待確認(rèn)或說(shuō)明問(wèn)題提供情況/公司答復(fù)1.公司基本情況1.1.1）請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)的章程/合資協(xié)議/發(fā)起人協(xié)議/合作合同/合資經(jīng)營(yíng)合同等文件；2）請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；3）如公司為中外合資企業(yè)或外商獨(dú)資企業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)的商務(wù)部門批準(zhǔn)文件以及發(fā)改委部門的批準(zhǔn)文件，請(qǐng)?zhí)?/p>

4、供公司設(shè)立時(shí)的外商投資企業(yè)登記證書；4）如公司的設(shè)立需其他政府主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鲋鞴軝C(jī)關(guān)的批注文件；5）請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)獲發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。6）除上述資料外，請(qǐng)到公司注冊(cè)地工商行政管理局調(diào)取公司自設(shè)立以來(lái)的全部工商登記注冊(cè)檔案文件（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、年檢登記），打印并騎縫加蓋“工商檔案查詢專用章”。1.2.請(qǐng)?zhí)峁╋@示公司已通過(guò)2010年年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。1.3.請(qǐng)?zhí)峁┳钚碌墓菊鲁獭?.4.請(qǐng)確認(rèn)公司全部下屬機(jī)構(gòu)（包括但不限于子公司、分公司等）的名單，并請(qǐng)?zhí)峁┤肯聦贆C(jī)構(gòu)顯示已通過(guò)2010年年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。1.5.請(qǐng)確認(rèn)公司及其下屬機(jī)構(gòu)

5、有無(wú)違反其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程或其他公司組織文件的行為。1.6.請(qǐng)確認(rèn)公司及其下屬機(jī)構(gòu)有無(wú)違反適用法律的情形，可能導(dǎo)致其遭受有關(guān)行政機(jī)構(gòu)的處罰，或可能在有關(guān)訴訟或仲裁活動(dòng)中敗訴，從而對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)生重大不利影響。若有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)詳情；若無(wú)，請(qǐng)答復(fù)“無(wú)上述情況”。本問(wèn)題所稱的“重大不利影響”，系指處罰金額或敗訴涉及的案件金額或賠償金額可能單項(xiàng)或累計(jì)超過(guò)公司最近一期凈資產(chǎn)5％或者對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)重的阻礙或不利影響。91.各項(xiàng)法律資格、登記和備案1.1.請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅，包括公司分支機(jī)構(gòu)的國(guó)稅和地稅登記證）、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、發(fā)改委核準(zhǔn)

6、外商投資的文件（如適用）、商務(wù)部門外商投資批復(fù)（如適用）、外商投資批準(zhǔn)證書（如適用）、外匯登記IC卡（如適用）、貸款卡等公司重要的登記、許可、備案文件。前述文件請(qǐng)?zhí)峁┳钚峦ㄟ^(guò)年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本。1.2.請(qǐng)說(shuō)明公司目前從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、批準(zhǔn)、備案文件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書、相關(guān)的資質(zhì)證書等。1.3.請(qǐng)確認(rèn)是否存在可能對(duì)公司主要業(yè)務(wù)有重大影響的法律、法律和政策的變化。1.4.請(qǐng)確認(rèn)：1.4.1.公司是否已經(jīng)取得了經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)所需的一切證照、批復(fù)、許可及授權(quán)，是否已在相關(guān)政府部門做了所有必需的登記和

7、備案，以擁有、租賃、許可及使用公司的主要物業(yè)及資產(chǎn)、開展公司業(yè)務(wù)、進(jìn)行相關(guān)投資？1.4.2.上述證照、批復(fù)、許可、授權(quán)、登記和備案是否有任何不合理或非正常的限制或條件？1.4.3.公司是否一直在遵守上述證照、批復(fù)、許可、授權(quán)、登記和備案？91.公司主要財(cái)產(chǎn)1.1.請(qǐng)?zhí)峁┕舅鶕碛械耐恋氐耐恋厥褂脵?quán)證，如尚未取得土地使用權(quán)證，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)出讓合同或國(guó)土資源管理部門的劃撥用地文件。1.2.請(qǐng)確認(rèn)公司是否有任何違反國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同或國(guó)土資源管理部門出具的劃撥用地文件的行為。1.3.對(duì)于公司以出讓方式取得的土地，請(qǐng)確認(rèn)土地出讓金是否已全部支付完