萬基泰法律盡職調(diào)查清單

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1、法律盡職調(diào)查清單萬基泰國際集團有限公司萬基泰投資（北京）有限公司萬基泰股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司萬基泰盛融股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè)9法律盡職調(diào)查清單致：【公司名稱】本法律盡職調(diào)查清單，系針對【公司名稱】（以下簡稱“公司”）進行法律盡職調(diào)查而準備。公司將對所提供文件、資料的真實性和完整性負責。本清單所提及的問題、文件和/或資料將作為法律盡職調(diào)查工作的基礎資料，也是律師最終發(fā)表結(jié)論性法律意見和出具各類法律意見書的起點。對于我們請求公司提供的文件，請公司完整、全面地提供相關(guān)文件，并在“提供情況/公司答復”欄中說明提供情況。如已在本輪提供，請答復：“已提供”；如無該

2、項文件，請根據(jù)無該文件的具體原因答復，如答復：“尚未取得”、“遺失無法找到”、“工商部門已收回”、“未辦理”、“不存在這種情況”、“未受過處罰”或其他根據(jù)不同情形類似的回答；如果某些問題或文件不適用，亦請在相應欄中標注“不適用”并說明原因。對于需公司確認或說明的問題，請以書面形式在“提供情況/公司答復”欄中答復。請完整地回復需公司確認或說明的問題，如一欄內(nèi)有數(shù)個問題的，請務必回復全部問題。在收悉本清單所提及的答復、文件及資料后，我們根據(jù)審查上述文件及資料的結(jié)果，視需要可能會向公司提出補充調(diào)查問卷，請公司就某些特定問題，繼續(xù)向我們提供有關(guān)文件及資料。如表格中部分內(nèi)容尚未

3、發(fā)生，請在發(fā)生后盡快逐步提供。非常感謝貴公司的配合，如有任何問題，如對調(diào)查清單、資料收集、整理的要求等有疑問，請隨時聯(lián)系我們。聯(lián)系人：羅智愉投資經(jīng)理/法務聯(lián)系電話：010-68536938-811,18601906835E-mail：luozhiyu_010@hotmail.com9序號待提供文件/待確認或說明問題提供情況/公司答復1.公司基本情況1.1.1）請?zhí)峁┕驹O立時的章程/合資協(xié)議/發(fā)起人協(xié)議/合作合同/合資經(jīng)營合同等文件；2）請?zhí)峁┕驹O立時的驗資報告；3）如公司為中外合資企業(yè)或外商獨資企業(yè)，請?zhí)峁┕驹O立時的商務部門批準文件以及發(fā)改委部門的批準文件，請?zhí)?/p>

4、供公司設立時的外商投資企業(yè)登記證書；4）如公司的設立需其他政府主管機關(guān)批準的，請?zhí)峁┥鲜鲋鞴軝C關(guān)的批注文件；5）請?zhí)峁┕驹O立時獲發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。6）除上述資料外，請到公司注冊地工商行政管理局調(diào)取公司自設立以來的全部工商登記注冊檔案文件（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、年檢登記），打印并騎縫加蓋“工商檔案查詢專用章”。1.2.請?zhí)峁╋@示公司已通過2010年年檢的營業(yè)執(zhí)照副本。1.3.請?zhí)峁┳钚碌墓菊鲁獭?.4.請確認公司全部下屬機構(gòu)（包括但不限于子公司、分公司等）的名單，并請?zhí)峁┤肯聦贆C構(gòu)顯示已通過2010年年檢的營業(yè)執(zhí)照副本。1.5.請確認公司及其下屬機構(gòu)

5、有無違反其營業(yè)執(zhí)照、章程或其他公司組織文件的行為。1.6.請確認公司及其下屬機構(gòu)有無違反適用法律的情形，可能導致其遭受有關(guān)行政機構(gòu)的處罰，或可能在有關(guān)訴訟或仲裁活動中敗訴，從而對其生產(chǎn)經(jīng)營情況產(chǎn)生重大不利影響。若有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)詳情；若無，請答復“無上述情況”。本問題所稱的“重大不利影響”，系指處罰金額或敗訴涉及的案件金額或賠償金額可能單項或累計超過公司最近一期凈資產(chǎn)5％或者對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動嚴重的阻礙或不利影響。91.各項法律資格、登記和備案1.1.請?zhí)峁┕镜慕M織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（國稅和地稅，包括公司分支機構(gòu)的國稅和地稅登記證）、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、發(fā)改委核準

6、外商投資的文件（如適用）、商務部門外商投資批復（如適用）、外商投資批準證書（如適用）、外匯登記IC卡（如適用）、貸款卡等公司重要的登記、許可、備案文件。前述文件請?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本。1.2.請說明公司目前從事的經(jīng)營事項和業(yè)務種類，并提供公司從事之經(jīng)營事項所需要的全部政府登記、許可、批準、備案文件，包括但不限于各項行政許可證書、相關(guān)的資質(zhì)證書等。1.3.請確認是否存在可能對公司主要業(yè)務有重大影響的法律、法律和政策的變化。1.4.請確認：1.4.1.公司是否已經(jīng)取得了經(jīng)營公司業(yè)務所需的一切證照、批復、許可及授權(quán)，是否已在相關(guān)政府部門做了所有必需的登記和

7、備案，以擁有、租賃、許可及使用公司的主要物業(yè)及資產(chǎn)、開展公司業(yè)務、進行相關(guān)投資？1.4.2.上述證照、批復、許可、授權(quán)、登記和備案是否有任何不合理或非正常的限制或條件？1.4.3.公司是否一直在遵守上述證照、批復、許可、授權(quán)、登記和備案？91.公司主要財產(chǎn)1.1.請?zhí)峁┕舅鶕碛械耐恋氐耐恋厥褂脵?quán)證，如尚未取得土地使用權(quán)證，請?zhí)峁﹪型恋厥褂脵?quán)出讓合同或國土資源管理部門的劃撥用地文件。1.2.請確認公司是否有任何違反國有土地使用權(quán)出讓合同或國土資源管理部門出具的劃撥用地文件的行為。1.3.對于公司以出讓方式取得的土地，請確認土地出讓金是否已全部支付完