論無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任

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1、論無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任袁憶河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院摘要：隨著無(wú)正本提單放貨在國(guó)際貿(mào)易中逐年增加，對(duì)它的研究也日益得到重視。本文對(duì)無(wú)單放貨人的法律責(zé)任進(jìn)行了較為詳盡的分析，從違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任入手，分別分析了在四種情況下將導(dǎo)致何種責(zé)任，并提出一定的解決方法。關(guān)鍵詞：提單無(wú)單放貨記名提單不記名提單違約責(zé)任承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任一、引言在《漢堡規(guī)則》中規(guī)定“提單是指證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝載以及承運(yùn)人保證憑以交貨的單據(jù)。單據(jù)中關(guān)于貨物應(yīng)按記名人的指示或不記名的指示交付給提單持有人的規(guī)定，即是這一保證?！彼?，海運(yùn)提單是承運(yùn)人

2、把貨物給予托運(yùn)人的依據(jù)，也是他們之間運(yùn)輸合同的證明，還具有所有權(quán)憑證的性質(zhì)。海運(yùn)提單分為正本和副本。其中，承運(yùn)人只有在收貨人出示正本提單時(shí)才可以交付貨物，但是，由于正本提單往往不止一份，所以只有掌握全套正本提單，才可以有效掌握貨物的所有權(quán)。然而，近些年來(lái)，無(wú)正本提單放貨的案件逐漸增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在國(guó)際貿(mào)易中大約有50%是無(wú)單放貨，而在短程運(yùn)輸中則幾乎全部是無(wú)單放貨，尤其是在某些重要商品的交易中，如石油、礦物等。在實(shí)務(wù)中，一般有以下幾種情形，下文將分別作以分析。二、記名提單中無(wú)單放貨人的法律責(zé)任記名提單有成收貨人抬頭提單，指提單

3、正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人的提單。根據(jù)這種提單，指由托運(yùn)人指定的收貨人才能提貨。楊威夷.提單若干法律問題研究.世界海運(yùn)，1988，（1）這種提單具有不可轉(zhuǎn)讓性，提單一旦簽發(fā)，承運(yùn)人的交易對(duì)象就已經(jīng)確定，在此基礎(chǔ)上，是否要憑正本提單放貨就有著不同的觀點(diǎn)，世界各國(guó)的立法不盡相同。允許和不允許的結(jié)果在于法律把承運(yùn)人不憑提單交貨后的風(fēng)險(xiǎn)賦予誰(shuí)，也就是說(shuō)，如果法律規(guī)定記名提單不允許承運(yùn)人無(wú)正本提單交貨，那么承運(yùn)人就要承擔(dān)無(wú)單放貨的風(fēng)險(xiǎn)；反之，法律規(guī)定記名提單承運(yùn)人可以無(wú)正本提單向記名收貨人交貨，那么托運(yùn)人就要承擔(dān)無(wú)單放貨的風(fēng)險(xiǎn)。

4、在理論界，關(guān)于無(wú)單放貨的責(zé)任的性質(zhì)主要有三種，即違約責(zé)任說(shuō)，侵權(quán)責(zé)任說(shuō)和責(zé)任競(jìng)合說(shuō)。在實(shí)踐中，這三種學(xué)說(shuō)經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展演化的過(guò)程。在80年代末到九十年代初，提單被認(rèn)為是一種絕對(duì)的物權(quán)憑證，因此，凡是無(wú)單放貨就被認(rèn)為是侵權(quán)。在審判中，只要存在無(wú)單放貨，承運(yùn)人一定就承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。從1993年到1997年，仍然把提單視為物權(quán)憑證，但是并不是絕對(duì)的物權(quán)憑證了。從1997年以后，把無(wú)單放貨的性質(zhì)從侵權(quán)變?yōu)榱素?zé)任競(jìng)合說(shuō)，即承運(yùn)人可以承擔(dān)違約或侵權(quán)責(zé)任。隨后，在2009年3月5號(hào)《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問題

5、的規(guī)定》中規(guī)定：“承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單所有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。”并進(jìn)一步指出：“本規(guī)定所稱正本提單包括記名提單、指示提單和不記名提單?！币虼?，現(xiàn)在，在我國(guó)，承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任，可以是違約或者侵權(quán)責(zé)任。這在隨后的有關(guān)判決中都有體現(xiàn)。但是在審判實(shí)踐中，對(duì)于無(wú)單放貨的定性在個(gè)案中都是有所區(qū)別的，在當(dāng)事人之間存在運(yùn)輸合同關(guān)系的情況下，首先認(rèn)為無(wú)單放貨糾紛為違約糾紛，只有當(dāng)事人之間沒有運(yùn)輸合同關(guān)系的時(shí)候，才認(rèn)定為侵權(quán)糾紛。1.承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任的情況這

6、種情況主要發(fā)生在一般過(guò)失下的無(wú)單放貨，具體包括以下兩類：（1）托運(yùn)人為收貨人時(shí)承運(yùn)人無(wú)單放貨應(yīng)依據(jù)運(yùn)輸合同承擔(dān)違約責(zé)任。提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明，不僅證明了在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間存在著運(yùn)輸合同，還表明了合同的條款和實(shí)體內(nèi)容，因此，承運(yùn)人一旦不履行或不正當(dāng)履行提單上的義務(wù)，將構(gòu)成違約行為，并承擔(dān)違約義務(wù)。而當(dāng)提單上的托運(yùn)人是收貨人時(shí)，承運(yùn)人的“善意無(wú)單放貨”即為違約行為，承運(yùn)人要對(duì)提單持有人承擔(dān)違約責(zé)任。（2）非托運(yùn)人為收貨人時(shí)承運(yùn)人無(wú)單放貨應(yīng)依據(jù)提單的交付請(qǐng)求權(quán)承擔(dān)違約責(zé)任。由于在我國(guó)，提單屬于廣義上的有價(jià)證券，提單的擁有

7、者可以主張?jiān)撎釂嗡硎镜膫鶛?quán)。此債權(quán)從提單簽發(fā)時(shí)開始，到提單注銷時(shí)結(jié)束，其產(chǎn)生和存在并不以運(yùn)輸合同的產(chǎn)生和存在為前提。承運(yùn)人無(wú)單放貨是一種未履行法律規(guī)定之債的行為，因此應(yīng)視為違約行為。2．承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任主要是發(fā)生在惡意無(wú)單放貨的情況下，具體情況包括：（1）承運(yùn)人與無(wú)正本提單的收貨人惡意串通，明知收貨人不是正本提單的所有人，仍然向其放貨，或明知會(huì)損害提單持有人或托運(yùn)人的利益而故意或放任損害結(jié)果的發(fā)生。（2）承運(yùn)人沒有盡到審查的義務(wù)而構(gòu)成疏忽大意從而構(gòu)成無(wú)正本提單放貨。而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的依據(jù)不僅是提單的

8、物權(quán)性質(zhì)，而且在于承運(yùn)人對(duì)提單持有人或收貨人的貨物的不當(dāng)處分的責(zé)任。三、應(yīng)發(fā)貨人要求而無(wú)單放貨的法律責(zé)任在不記名提單延誤的情況下，發(fā)貨人（托運(yùn)人）將貨物裝船后把承運(yùn)人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回給承運(yùn)人（或其代理人），同時(shí)承運(yùn)人（通常以電傳、電報(bào)的形式）授權(quán)其在卸貨港的代理人，在