論無正本提單放貨的法律責(zé)任

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1、論無正本提單放貨的法律責(zé)任袁憶河南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院摘要：隨著無正本提單放貨在國際貿(mào)易中逐年增加，對它的研究也日益得到重視。本文對無單放貨人的法律責(zé)任進行了較為詳盡的分析，從違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任入手，分別分析了在四種情況下將導(dǎo)致何種責(zé)任，并提出一定的解決方法。關(guān)鍵詞：提單無單放貨記名提單不記名提單違約責(zé)任承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任一、引言在《漢堡規(guī)則》中規(guī)定“提單是指證明海上運輸合同和貨物由承運人接管或裝載以及承運人保證憑以交貨的單據(jù)。單據(jù)中關(guān)于貨物應(yīng)按記名人的指示或不記名的指示交付給提單持有人的規(guī)定，即是這一保證?！彼?，海運提單是承運人

2、把貨物給予托運人的依據(jù)，也是他們之間運輸合同的證明，還具有所有權(quán)憑證的性質(zhì)。海運提單分為正本和副本。其中，承運人只有在收貨人出示正本提單時才可以交付貨物，但是，由于正本提單往往不止一份，所以只有掌握全套正本提單，才可以有效掌握貨物的所有權(quán)。然而，近些年來，無正本提單放貨的案件逐漸增加。據(jù)統(tǒng)計，在國際貿(mào)易中大約有50%是無單放貨，而在短程運輸中則幾乎全部是無單放貨，尤其是在某些重要商品的交易中，如石油、礦物等。在實務(wù)中，一般有以下幾種情形，下文將分別作以分析。二、記名提單中無單放貨人的法律責(zé)任記名提單有成收貨人抬頭提單，指提單

3、正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人的提單。根據(jù)這種提單，指由托運人指定的收貨人才能提貨。楊威夷.提單若干法律問題研究.世界海運，1988，（1）這種提單具有不可轉(zhuǎn)讓性，提單一旦簽發(fā)，承運人的交易對象就已經(jīng)確定，在此基礎(chǔ)上，是否要憑正本提單放貨就有著不同的觀點，世界各國的立法不盡相同。允許和不允許的結(jié)果在于法律把承運人不憑提單交貨后的風(fēng)險賦予誰，也就是說，如果法律規(guī)定記名提單不允許承運人無正本提單交貨，那么承運人就要承擔(dān)無單放貨的風(fēng)險；反之，法律規(guī)定記名提單承運人可以無正本提單向記名收貨人交貨，那么托運人就要承擔(dān)無單放貨的風(fēng)險。

4、在理論界，關(guān)于無單放貨的責(zé)任的性質(zhì)主要有三種，即違約責(zé)任說，侵權(quán)責(zé)任說和責(zé)任競合說。在實踐中，這三種學(xué)說經(jīng)歷了一個發(fā)展演化的過程。在80年代末到九十年代初，提單被認為是一種絕對的物權(quán)憑證，因此，凡是無單放貨就被認為是侵權(quán)。在審判中，只要存在無單放貨，承運人一定就承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。從1993年到1997年，仍然把提單視為物權(quán)憑證，但是并不是絕對的物權(quán)憑證了。從1997年以后，把無單放貨的性質(zhì)從侵權(quán)變?yōu)榱素?zé)任競合說，即承運人可以承擔(dān)違約或侵權(quán)責(zé)任。隨后，在2009年3月5號《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題

5、的規(guī)定》中規(guī)定：“承運人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單所有人可以要求承運人承擔(dān)違約責(zé)任，或者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。”并進一步指出：“本規(guī)定所稱正本提單包括記名提單、指示提單和不記名提單?！币虼?，現(xiàn)在，在我國，承運人承擔(dān)無正本提單放貨的法律責(zé)任，可以是違約或者侵權(quán)責(zé)任。這在隨后的有關(guān)判決中都有體現(xiàn)。但是在審判實踐中，對于無單放貨的定性在個案中都是有所區(qū)別的，在當(dāng)事人之間存在運輸合同關(guān)系的情況下，首先認為無單放貨糾紛為違約糾紛，只有當(dāng)事人之間沒有運輸合同關(guān)系的時候，才認定為侵權(quán)糾紛。1.承運人承擔(dān)違約責(zé)任的情況這

6、種情況主要發(fā)生在一般過失下的無單放貨，具體包括以下兩類：（1）托運人為收貨人時承運人無單放貨應(yīng)依據(jù)運輸合同承擔(dān)違約責(zé)任。提單是海上貨物運輸合同的證明，不僅證明了在承運人和托運人之間存在著運輸合同，還表明了合同的條款和實體內(nèi)容，因此，承運人一旦不履行或不正當(dāng)履行提單上的義務(wù)，將構(gòu)成違約行為，并承擔(dān)違約義務(wù)。而當(dāng)提單上的托運人是收貨人時，承運人的“善意無單放貨”即為違約行為，承運人要對提單持有人承擔(dān)違約責(zé)任。（2）非托運人為收貨人時承運人無單放貨應(yīng)依據(jù)提單的交付請求權(quán)承擔(dān)違約責(zé)任。由于在我國，提單屬于廣義上的有價證券，提單的擁有

7、者可以主張該提單所表示的債權(quán)。此債權(quán)從提單簽發(fā)時開始，到提單注銷時結(jié)束，其產(chǎn)生和存在并不以運輸合同的產(chǎn)生和存在為前提。承運人無單放貨是一種未履行法律規(guī)定之債的行為，因此應(yīng)視為違約行為。2．承運人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況承運人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任主要是發(fā)生在惡意無單放貨的情況下，具體情況包括：（1）承運人與無正本提單的收貨人惡意串通，明知收貨人不是正本提單的所有人，仍然向其放貨，或明知會損害提單持有人或托運人的利益而故意或放任損害結(jié)果的發(fā)生。（2）承運人沒有盡到審查的義務(wù)而構(gòu)成疏忽大意從而構(gòu)成無正本提單放貨。而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的依據(jù)不僅是提單的

8、物權(quán)性質(zhì)，而且在于承運人對提單持有人或收貨人的貨物的不當(dāng)處分的責(zé)任。三、應(yīng)發(fā)貨人要求而無單放貨的法律責(zé)任在不記名提單延誤的情況下，發(fā)貨人（托運人）將貨物裝船后把承運人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回給承運人（或其代理人），同時承運人（通常以電傳、電報的形式）授權(quán)其在卸貨港的代理人，在